2 doanh nghiệp bị phạt trong lĩnh vực chứng khoán
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành 2 quyết định xử phạt 2 doanh nghiệp tại TP. Hồ Chí Minh liên quan đến vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán với tổng số tiền 1,190 tỷ đồng.
Cụ thể, ngày 24-9, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 1020/QĐ-XPVPHC xử phạt đối với Công ty cổ phần Đầu tư Công nghiệp Xuất nhập khẩu Đông Dương (Mã CK: DDG, địa chỉ: 162B Điện Biên Phủ, phường Võ Thị Sáu, quận 3, TP. Hồ Chí Minh) 685 triệu đồng gồm các hành vi: không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật; công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật; công bố thông tin sai lệch; sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán trước khi UBCKNN có thông báo bằng văn bản về việc xác nhận kết quả chào bán; không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật; thay đổi phương án sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán riêng lẻ với giá trị thay đổi lớn hơn 50% số tiền thu được từ đợt chào bán.
Công ty cổ phần Đầu tư Công nghiệp Xuất nhập khẩu Đông Dương bị phạt tổng cộng 685 triệu đồng
Trước đó, ngày 23-9, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã ban hành Quyết định số 1017/QĐ-XPHC xử phạt đối với Công ty cổ phần Đầu tư Nam Long (Mã CK: NLG, địa chỉ trụ sở chính: số 6 Nguyễn Khắc Viện, phường Tân Phú, quận 7, TP Hồ Chí Minh) tổng cộng 505 triệu đồng.
Công ty cổ phần Đầu tư Nam Long bị phạt tổng cộng 505 triệu đồng
Theo đó, Công ty cổ phần Đầu tư Nam Long bị phạt gồm các hành vi như: không công bố thông tin trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN và trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch Chứng khoán TP. Hồ Chí Minh (HOSE) các tài liệu phải công bố về các báo cáo tài chính, báo cáo tiến độ sử dụng vốn đối với đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ năm 2021, báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn thu được từ việc phát hành trái phiếu được kiểm toán bán niên 2023; không công bố về giá trị của các giao dịch giữa Công ty với bên liên quan; giao dịch với các tổ chức liên quan mà chưa được đại hội đồng cổ đông/hội đồng quản trị công ty thông qua; không ký kết hợp đồng bằng văn bản khi tiến hành giao dịch với người có liên quan; không thuyết minh chi tiết việc sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ...
