Hai công ty chứng khoán bị xử phạt hành chính

Ngày 9/6/2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thông tin, đơn vị này đã ban hành Quyết định số 271/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần chứng khoán Thiên Việt (Tầng 15 Tòa nhà Harec, số 04 Láng Hạ, Thành Công, Ba Đình, Hà Nội).

Ảnh minh họa: TVS

Theo đó, Chứng khoán Thiên Việt bị phạt tiền 125 triệu đồng theo quy định tại điểm g khoản 3 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do có hành vi Vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng.

Cụ thể, ngày 18/6/2024, Chứng khoán Thiên Việt đã không thực hiện chính xác giá đặt mua trái phiếu theo lệnh giao dịch của khách hàng.

Cũng liên quan đến việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, UBCKNN còn ban hành Quyết định số 270/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần chứng khoán Vina (Phòng 702, tầng 7 tòa nhà Capital Building, số 58 phố Kim Mã, phường Kim Mã, quận Ba Đình, Hà Nội).

Theo quyết định này, Chứng khoán Vina bị phạt tiền 125 triệu đồng theo quy định tại điểm g khoản 3 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ giống với Chứng khoán Thiên Việt.

Nguyên nhân là vì ngày 18/6/2024, Chứng khoán Vina đã không thực hiện chính xác giá đặt bán trái phiếu theo lệnh giao dịch của khách hàng.

Văn Thanh