Cục thanh tra, giám sát ngân hàng I đánh giá, những vi phạm, tồn tại, sai sót của HSBC Việt Nam chủ yếu do thiếu sự rà soát kỹ lưỡng một số quy định pháp luật.
HSBC Việt Nam là ngân hàng 100% vốn nước ngoài, được thành lập và hoạt động từ năm 2008. Tổng giám đốc kiêm người đại diện pháp lý của ngân hàng này là ông Timothy Mark Redvers Evans.