Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt 3 đơn vị liên quan tới vi phạm nghĩ vụ công bố thông tin

Xi măng Công Thanh bị xử phạt 507,5 triệu đồng

Ngày 29/11/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 1337/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Xi măng Công Thanh, địa chỉ tại Thôn Tam Sơn, Xã Tân Trường, Thị xã Nghi Sơn, Tỉnh Thanh Hóa.

Phạt 92,5 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Công ty Xi măng Công Thanh không công bố thông tin trên hệ thống công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với các tài liệu bao gồm Báo cáo tài chính quý IV/2022, quý I/2023, quý III/2023, quý IV/2023; Giải trình nguyên nhân lợi nhuận sau thuế thu nhập doanh nghiệp thay đổi từ 10% trở lên so với cùng kỳ năm trước đối với Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2022; Thông báo ký hợp đồng kiểm toán năm 2023.

Thêm nữa, Xi măng Công Thanh không công bố thông tin trên hệ thống công bố thông tin của Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội đối với các tài liệu bao gồm Báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ phát hành trái phiếu được kiểm toán năm 2022, năm 2023 và bán niên năm 2023; Tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu năm 2022, năm 2023 và bán niên năm 2023; Báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022, bán niên năm 2023.

Xi măng Công Thanh công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định trên hệ công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với các tài liệu bao gồm Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2022, năm 2023; Báo cáo thường niên năm 2022, năm 2023; Báo cáo tài chính soát xét bán niên năm 2023; Nghị quyết Hội đồng quản trị số 01-2023/NQ-HĐQT ngày 05/01/2023 về việc vay tiền của Phó Tổng giám đốc; Giải trình ý kiến kiểm toán từ chối tại Báo cáo tài chính năm 2023; Giải trình nguyên nhân lợi nhuận sau thuế thu nhập doanh nghiệp thay đổi từ 10% trở lên so với cùng kỳ năm trước đối với Báo cáo tài chính soát xét bán niên năm 2022, Báo cáo tài chính soát xét bán niên năm 2023 và Báo cáo tài chính năm 2023).

Ngoài ra, Xi măng Công Thanh còn bị phạt 65 triệu đồng do công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật. Trong đó, tại Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2023, Công ty không trình bày Nghị quyết Hội đồng quản trị số 01-2023/NQ-HĐQT ngày 05/01/2023 về việc vay tiền của Phó Tổng giám đốc; Không trình bày thông tin về giao dịch giữa Công ty với người có liên quan (Theo Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2022 và năm 2023, trong năm 2022, Công ty phát sinh giao dịch trả tiền vay cho bà Nguyễn Thị Dạ Thảo – Phó Tổng Giám đốc Công ty 10,1 tỷ đồng; Trong năm 2023, Công ty vay tiền của bà Thảo 17,4 tỷ đồng).

Phạt thêm 350 triệu đối do Xi măng Công Thanh không đăng ký giao dịch chứng khoán (Công ty hoàn tất đăng ký công ty đại chúng ngày 13/11/2009, tuy nhiên đến nay Công ty chưa đăng ký giao dịch cổ phiếu trên hệ thống giao dịch chứng khoán).

Áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả buộc Xi măng Công Thanh nộp hồ sơ đăng ký giao dịch, niêm yết chứng khoán cho Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con trong thời hạn tối đa 60 ngày, quy định tại điểm a khoản 7 Điều 18 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP đối với hành vi không đăng ký giao dịch chứng khoán.

Tổng số tiền phạt Xi măng Công Thanh là 507,5 triệu đồng.

Chế biến Thủy sản Út Xi bị xử phạt 157,5 triệu do vi phạm nghĩa vụ công bố thông tin

Ngày 27/11/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chế biến Thủy sản Út Xi, địa chỉ tại số 24, đường tỉnh 934, ấp Hà Bô, xã Tài Văn, huyện Trần Đề, tỉnh Sóc Trăng.

Theo đó, phạt 92,5 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Công ty cổ phần Chế biến Thủy sản Út Xi không công bố thông tin trên hệ thống công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với giải trình nguyên nhân lợi nhuận sau thuế tại Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2023 bị lỗ; Thông báo doanh nghiệp kiểm toán đã ký Hợp đồng kiểm toán BCTC năm 2022, 2023 và 2024; Quyết định hội đồng quản trị số 03/QĐHĐQT.22 ngày 15/8/2022 về việc bổ nhiệm người phụ trách quản trị công ty.

Thêm nữa, Chế biến Thủy sản Út Xi công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật trên Hệ thống công bố thông tin của UBCKNN đối với BCTC quý IV/2022; BCTC quý I và quý IV năm 2023; BCTC kiểm toán năm 2023; các giải trình nguyên nhân lợi nhuận sau thuế tại BCTC quý IV/2022, BCTC kiểm toán năm 2022, BCTC quý I và quý IV năm 2023 bị lỗ.

Phạt 65 triệu đồng đối với Chế biến Thủy sản Út Xi do công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật. Trong đó, báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2022 Công ty không trình bày Quyết định hội đồng quản trị số 03/QĐHĐQT.22 ngày 15/8/2022 về việc bổ nhiệm người phụ trách quản trị Công ty; Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2023 Công ty không trình bày Nghị quyết hội đồng quản trị số 09/NQHĐQT.23 ngày 18/8/2023 về sơ kết tình hình hoạt động kinh doanh 06 tháng đầu năm 2023 và đề ra phương hướng kinh doanh 06 tháng cuối năm 2023.

Quản lý quỹ NTP bị phạt 92,5 triệu đồng do nhiều thông tin không công bố thông tin

Ngày 28/11/2024, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Quản lý quỹ NTP, địa chỉ tại tầng 5, Tòa nhà 14-16 Hàm Long, phường Phan Chu Trinh, quận Hoàn Kiếm, Thành phố Hà Nội.

Phạt 92,5 triệu đồng do đã không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Công ty cổ phần Quản lý quỹ NTP không công bố thông tin với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước các tài liệu Báo cáo về hoạt động đầu tư năm 2022, Báo cáo tổng kết hoạt động quản lý quỹ năm 2022, Báo cáo tài chính năm 2022 của Quỹ đầu tư cổ phiếu triển vọng Tân Việt (nay là Quỹ cổ phiếu triển vọng NTP).

Và công bố thông tin không đúng thời hạn Báo cáo về hoạt động đầu tư tháng 12/2022 của Quỹ đầu tư cổ phiếu triển vọng Tân Việt (nay là Quỹ cổ phiếu triển vọng NTP)).

Hạc Hiên