Vi phạm hành chính lĩnh vực chứng khoán, ACBS và HSC bị xử phạt hàng trăm triệu

Cụ thể, Công ty TNHH Chứng khoán ACB (ACBS) bị xử phạt vi phạm hành chính với tổng số tiền phạt là 340 triệu đồng.

Trong đó, ACBS bị phạt tiền 275 triệu đồng do hành vi vi phạm không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ có đầy đủ các nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ.

HSC bị xử phạt 125 triệu đồng do vi phạm báo cáo không đúng thời hạn và công bố thông tin không đúng theo quy định pháp luật

Cơ quan thanh tra thị trường chứng khoán cho biết, tại Bản công bố thông tin trước đợt phát hành trái phiếu ngày 23/7/2024 và ngày 21/8/2024 đối với Hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ của Ngân hàng TMCP Quốc tế Việt Nam (VIB) năm 2024 (do ACBS tư vấn hồ sơ chào bán) có nội dung không đầy đủ.

Cụ thể, tại khoản 1.0 Mục IV Kế hoạch sử dụng số tiền thu được từ đợt phát hành không nêu rõ thời gian giải ngân nguồn vốn từ phát hành trái phiếu theo quy định về chào bán, giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại thị trường trong nước và chào bán trái phiếu doanh nghiệp ra thị trường quốc tế.

Ngoài ra, ACBS còn bị phạt 65 triệu đồng vì hành vi vi phạm báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. Cụ thể, Công ty báo cáo không đúng thời hạn theo quy định đối với các tài liệu Báo cáo đánh giá rủi ro về rửa tiền năm 2024, Báo cáo quản trị rủi ro bán niên năm 2025, Danh sách người hành nghề chứng khoán năm 2024.

Trước đó, Công ty CP Chứng khoán TP.HCM (HSC) cũng nhận được quyết định xử phạt vi phạm hành chính của Thanh tra Chứng khoán Nhà nước.

Theo đó, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước quyết định xử phạt vì HSC đã thực hiện 2 hành vi vi phạm hành chính gồm báo cáo không đúng thời hạn và công bố thông tin không đúng theo quy định pháp luật.

Cụ thể, công ty không gửi đúng thời hạn cho Ủy ban Chứng khoán các tài liệu gồm báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tại ngày kết thúc 9 tháng năm 2024; thông báo ký kết/chấm dứt hợp đồng lao động với người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán đối với một số trường hợp.

HSC cũng công bố thông tin không đúng thời hạn đối với nghị quyết hội đồng quản trị ngày 9/8/2024 thông qua hạn mức tín dụng tại Ngân hàng ACB - giao dịch lớn hơn 10% tổng tài sản công ty tại báo cáo tài chính năm 2023 có kiểm toán.

Quyết định xử phạt nêu rõ công ty vi phạm hành chính nhiều lần đối với quy định báo cáo đúng thời hạn theo quy định pháp luật, dẫn tới tình tiết tăng nặng. Theo đó, HSC bị xử phạt 125 triệu đồng với 2 hành vi vi phạm này.

Ngày 11/11, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty TNHH điện gió Phước Hữu - Duyên Hải 1, với số tiền 150 triệu đồng do công bố thông tin sai lệch và Công ty TNHH Đầu tư và phát triển năng lượng Ninh Thuận số tiền 175 triệu đồng do công bố thông tin sai lệch.

Cụ thể, tại Văn bản số 05/2023/CV-PHDI1 ngày 20/3/2023 của Công ty TNHH điện gió Phước Hữu - Duyên Hải 1 gửi Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội về tình hình sử dụng vốn trái phiếu đến ngày 31/12/2022 (Công bố thông tin số 05), giá trị thực tế giải ngân là 885.708.828.422 đồng, trong khi theo Báo cáo kiểm toán vốn do Công ty Kiểm toán AASC kiểm toán ngày 6/2/2023 là 885.769.090.840 đồng.

Trong khi đó, các văn bản do Công ty TNHH Đầu tư và phát triển năng lượng Ninh Thuận công bố thông tin định kỳ về tình hình sử dụng vốn trái phiếu gửi Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội (Văn bản số 3103B/2021/CV-NLNT ngày 31/3/2021; Văn bản số 3006B/2021/CV-NLNT ngày 30/6/2021; Văn bản số 004/2022/CV-NLNT ngày 31/3/2022; Văn bản số 018B/2022/CV-NLNT ngày 27/8/2022; Văn bản số 007B/2023/CV-NLNT ngày 28/3/2023), thời gian giải ngân thực tế là ngày 30/12/2020 với giá trị là 1.350 tỷ đồng. Tuy nhiên, theo Văn bản số 117/2023/CV-NLNT ngày 15/11/2023 của công ty báo cáo Đoàn Thanh tra Chính phủ, công ty đã chi đầu tư dự án làm nhiều lần trong các năm 2021, năm 2022.

Theo đó, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước yêu cầu 2 doanh nghiệp này hủy bỏ thông tin hoặc cải chính thông tin đối với hành vi công bố thông tin sai lệch theo quy định tại khoản 6 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm d khoản 33 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.

Thanh Hoa