Đề xuất phạt tiền nhà đầu tư giao dịch tài sản mã hóa không thông qua sàn do Bộ Tài chính cấp phép
Đề xuất phạt tiền từ 10 – 30 triệu đồng đối với nhà đầu tư trong nước giao dịch tài sản mã hóa không thông qua tổ chức cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa do Bộ Tài chính cấp phép.
Bộ Tài chính (Ủy ban Chứng khoán Nhà nước) đang lấy ý kiến góp ý đối với dự thảo Nghị định quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực tài sản mã hóa và thị trường tài sản mã hóa.
Trước đó, cơ quan này cũng đã từng lấy ý kiến về vấn đề này, tuy nhiên trong dự thảo trước đó, việc xử lý vi phạm hành chính đối với lĩnh vực tài sản mã hóa và thị trường tài sản mã hóa được gộp vào các quy định xử phạt trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, mức phạt cao nhất lên tới 2 tỷ đồng.
Tuy nhiên, dự thảo mới nhất, các vi phạm hành chính trong lĩnh vực tài sản mã hóa và thị trường tài sản mã hóa có mức phạt tối đa chỉ 200 triệu đồng đối với tổ chức và 100 triệu đồng đối với cá nhân.
Bộ Tài chính đề xuất các chế tài xử phạt vi phạm hành chính liên quan đến tài sản mã hóa
Trong đó, liên quan đến quy định về chào bán, phát hành tài sản mã hóa, Bộ Tài chính đề xuất phạt tiền từ 70 – 100 triệu đồng đối với tổ chức phát hành tài sản mã hóa vi phạm quy định pháp luật về sở hữu nước ngoài đối với tài sản làm cơ sở cho phát hành tài sản mã hóa.
Phạt tiền từ 100 - 150.000.000 đồng đối với tổ chức phát hành tài sản mã hóa không bảo đảm tính chính xác, đầy đủ, kịp thời, không gây hiểu nhầm về các thông tin cung cấp cho cơ quan quản lý nhà nước, tổ chức cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa.
Phạt tiền từ 150 – 180 triệu đồng đối với tổ chức phát hành tài sản mã hóa không thực hiện đúng theo các thông tin công bố tại Bản cáo bạch chào bán, phát hành tài sản mã hóa.
Phạt tiền từ 180 – 200 triệu đồng đối với tổ chức phát hành tài sản mã hóa thực hiện một số hành vi vi phạm sau: Chào bán, phát hành tài sản mã hóa cho đối tượng không đúng quy định; Chào bán, phát hành tài sản mã hóa khi không đáp ứng đủ điều kiện theo quy định tại Điều 5 Nghị quyết số 05/2025/NQ-CP ngày 09/9/2025 của Chính phủ; Không công bố thông tin Bản cáo bạch chào bán, phát hành tài sản mã hóa và các tài liệu khác có liên quan trên trang thông tin điện tử của tổ chức cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa, trang thông tin của tổ chức phát hành theo quy định.
Đối với tổ chức thị trường giao dịch tài sản mã hóa, đáng chú ý, Bộ Tài chính đề xuất phạt tiền từ 10 – 30 triệu đồng đối với nhà đầu tư trong nước giao dịch tài sản mã hóa không thông qua tổ chức cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa do Bộ Tài chính cấp phép.
Đối với tổ chức đăng ký cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa tại Việt Nam, phạt tiền từ 180 – 200 triệu đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau:
Thực hiện hoạt động cung cấp dịch vụ liên quan đến tài sản mã hóa tại Việt Nam khi chưa được cấp giấy phép cung cấp dịch vụ tổ chức thị trường giao dịch tài sản mã hóa (theo dự thảo trước đó, hành vi vi phạm này bị phạt tới 1,5 – 2 tỷ đồng).
Quảng cáo, tiếp thị liên quan đến tài sản mã hóa khi chưa được cấp giấy phép cung cấp dịch vụ tổ chức thị trường giao dịch tài sản mã hóa; Hoạt động không đúng nội dung quy định trong giấy phép cung cấp dịch vụ tổ chức thị trường giao dịch tài sản mã hóa.
Đối với các vi phạm quy định về trách nhiệm của tổ chức cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa, phạt tiền từ 50 – 70 triệu đồng đối với tổ chức cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa không thực hiện xác minh danh tính nhà đầu tư mở tài khoản.
Phạt tiền từ 70 – 100 triệu đồng đối với tổ chức cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa đối với một trong các vi phạm sau: Không thực hiện hoặc thực hiện không đúng quy định về trách nhiệm của tổ chức cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa tại khoản 3 Điều 15 Nghị quyết số 05/NQ-CP ngày 09/9/2025 của Chính phủ; Không bảo đảm thông tin quảng cáo, tiếp thị chính xác, đầy đủ, rõ ràng, không gây hiểu lầm.
Phạt tiền từ 100 -150 triệu đồng đối với tổ chức cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa vi phạm một trong các quy định sau: Không quản lý tách biệt tiền, tài sản mã hóa của khách hàng với tiền, tài sản mã hóa của tổ chức cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa; Không giám sát hoạt động giao dịch tài sản mã hóa; không báo cáo Bộ Tài chính trong trường hợp có thông tin liên quan đến doanh nghiệp ảnh hưởng nghiêm trọng đến quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư; Không bảo đảm an ninh, an toàn hệ thống công nghệ thông tin; không bảo vệ tài sản của khách hàng…
Phạt tiền từ 150 – 200 triệu đồng đối với một trong các vi phạm: Không thực hiện hoặc thực hiện không đúng quy định về trách nhiệm của tổ chức cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa quy định tại điểm c khoản 2 Điều 15 Nghị quyết số 05/NQ-CP ngày 09/9/2025 của Chính phủ; Không đảm bảo tính chính xác, trung thực, đầy đủ của các hồ sơ nộp cho cơ quan quản lý…
Ngoài ra, dự thảo Nghị định cũng quy định các hình thức xử phạt bổ sung và biện pháp khắc phục hậu quả kèm theo các vi phạm nêu trên.
