Mắc lỗi trong cho vay ký quỹ, Công ty Chứng khoán KIS (KIS) lĩnh án phạt
Công ty Chứng khoán KIS Việt Nam bị xử phạt số tiền 137,5 triệu đồng do cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.
Ngày 04/9/2025, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán KIS Việt Nam, có địa chỉ tại Tòa nhà TNR, số 180 - 192 Nguyễn Công Trứ, phường Bến Thành, TP.HCM.
Theo đó, Công ty Chứng khoán KIS Việt Nam bị xử phạt số tiền 137,5 triệu đồng do cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.
Cụ thể, trong giai đoạn từ ngày 01/01/2024 đến ngày 11/8/2025, tại một số thời điểm, Công ty cho một số khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.
Trước đó, vào tháng 5/2025, Công ty Chứng khoán KIS cũng nhận Quyết định ngày 09/5/2025 của Cục Thuế về việc áp dụng các biện pháp khắc phục hậu quả do hành vi khai sai dẫn đến thiếu số thuế phải nộp.
Dù không bị xử phạt vi phạm hành chính do quá thời hiệu xử phạt, tuy nhiên Công ty phải thực hiện 3 biện pháp khắc phục hậu quả, gồm truy thu số tiền thuế hơn 491 triệu đồng, tiền chậm nộp tiền thuế hơn 458 triệu đồng, điều chỉnh giảm khấu trừ hơn 301 triệu đồng. Tổng số tiền KIS phải nộp và khắc phục là 1,25 tỷ đồng.
Tại Đại hội đồng cổ đông thường niên tổ chức ngày 03/4/2025, cổ đông KIS đã thông qua kế hoạch kinh doanh đầy tham vọng với doanh thu thuần 1.125 tỷ đồng và lợi nhuận trước thuế 750 tỷ đồng, tăng 32% so với thực hiện năm 2024. Nếu hoàn thành, đây sẽ là mức lợi nhuận kỷ lục của doanh nghiệp.
Cơ cấu doanh thu dự kiến bao gồm, 577 tỷ đồng từ lãi hoạt động vay; 273 tỷ đồng từ phí giao dịch môi giới; 219 tỷ đồng từ các mảng khác như ngân hàng đầu tư (IB), chứng quyền có bảo đảm (CW), chứng chỉ quỹ ETF… và 55 tỷ đồng còn lại cũng từ mảng IB.
Trong nửa đầu năm, KIS báo lãi trước thuế hơn 229 tỷ đồng, giảm 90 tỷ đồng so với cùng kỳ năm trước và thực hiện 31% kế hoạch năm. Công ty báo lãi ròng gần 183 tỷ đồng, giảm 29% so với cùng kỳ.
Lý giải cho kết quả này, Công ty cho biết chủ yếu do lợi nhuận từ hoạt động tự doanh (giao dịch cổ phiếu và chứng quyền phát hành) giảm 133 tỷ đồng sau khi trừ chi phí và ghi nhận lỗ. Dù vậy, vẫn có một số điểm tích cực như thu lãi từ cho vay margin và ứng trước tăng 90 tỷ đồng tương đương mức tăng 29%, lãi từ tiền gửi tăng 20 tỷ đồng (tương đương 43%), phát sinh mới doanh thu đại lý phát hành trái phiếu hơn 4 tỷ đồng.
