Phạt 4,5 tỷ đồng với người dùng 92 tài khoản để thao túng giá cổ phiếu AGG

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính và áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với hành vi thao túng thị trường chứng khoán và hành vi cho mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu của Công ty cổ phần Đầu tư và Phát triển Bất động sản An Gia (Mã chứng khoán: AGG).

Ảnh minh họa.

Cụ thể, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cho biết trong khoảng thời gian từ 1/12/2020 đến 31/12/2022, ông Hồ Thành Trung (TP.HCM) đã sử dụng 92 tài khoản để liên tục mua bán, tạo cung cầu giả tạo, làm giá cổ phiếu AGG.

Trong số này có 4 tài khoản của cá nhân ông Trung, 2 tài khoản đứng tên Công ty cổ phần Quản lý và Đầu tư Trường Giang cùng 86 tài khoản của 27 nhà đầu tư khác.

Với hành vi làm giá cổ phiếu nói trên, ông Hồ Thành Trung bị xử phạt 1,5 tỷ đồng và bị cấm giao dịch chứng khoán, cấm đảm nhiệm chức vụ tại các công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ trong vòng 2 năm, kể từ ngày 1/10/2025.

Công ty cổ phần Quản lý và Đầu tư Trường Giang bị xử phạt 3 tỷ đồng vì đã ủy quyền cho ông Trung thực hiện giao dịch, góp phần vào hành vi thao túng. Đồng thời doanh nghiệp này bị cấm giao dịch chứng khoán trong 2 năm, kể từ 1/10/2025. Kết quả kiểm tra cho thấy ông Trung và Công ty Trường Giang không có khoản thu lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm.

Đối với hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ra quyết định xử phạt hành chính 26 cá nhân và đình chỉ giao dịch 9 tháng.

Đồng thời các cá nhân cũng cũng bị cấm giao dịch chứng khoán, cấm đảm nhiệm chức vụ tại các tổ chức kinh doanh chứng khoán trong thời hạn 2 năm, kể từ ngày 1.10.2025. Kết quả kiểm tra cũng cho thấy chưa có cơ sở xác định nhóm cá nhân này thu lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm.

H.M