Thao túng cổ phiếu An Gia (AGG): Một cá nhân và một tổ chức bị phạt 4,5 tỷ, cấm giao dịch 2 năm
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành loạt quyết định xử phạt đối với các cá nhân và tổ chức liên quan đến hành vi thao túng cổ phiếu AGG của Bất động sản An Gia. Ông Hồ Thành Trung và Công ty Trường Giang bị phạt tổng cộng 4,5 tỷ đồng, trong khi 26 cá nhân khác cũng bị cấm giao dịch vì cho mượn tài khoản.
Xử phạt cá nhân và tổ chức liên quan
Theo quyết định của UBCKNN, trong khoảng thời gian từ ngày 1/12/2020 đến 31/12/2022, ông Hồ Thành Trung đã sử dụng tổng cộng 92 tài khoản chứng khoán để liên tục mua bán, tạo cung cầu giả tạo nhằm thao túng giá cổ phiếu AGG.
Với hành vi này, ông Hồ Thành Trung bị xử phạt hành chính 1,5 tỷ đồng. Đồng thời, ông Trung bị cấm giao dịch chứng khoán và cấm đảm nhiệm chức vụ tại các công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ trong thời hạn 2 năm, kể từ ngày 1/10/2025.
Là đơn vị có liên quan, Công ty Cổ phần Quản lý và Đầu tư Trường Giang bị xử phạt 3 tỷ đồng vì đã ủy quyền cho ông Trung sử dụng 2 tài khoản của công ty, góp phần vào hành vi thao túng. Doanh nghiệp này cũng bị cấm giao dịch chứng khoán trong 2 năm, kể từ ngày 1/10/2025.
Kết quả kiểm tra của cơ quan chức năng cho thấy ông Trung và Công ty Trường Giang không có khoản thu lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm.
Cấm giao dịch 2 năm đối với 26 cá nhân cho mượn tài khoản
Bên cạnh các đối tượng chủ mưu, UBCKNN cũng ra quyết định xử phạt đối với 26 cá nhân đã cho ông Hồ Thành Trung mượn tài khoản để thực hiện hành vi thao túng cổ phiếu AGG.
Theo đó, 26 cá nhân này ban đầu bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán trong thời hạn 9 tháng.
Sau đó, UBCKNN tiếp tục áp dụng các biện pháp ngăn chặn bổ sung, bao gồm cấm giao dịch chứng khoán và cấm đảm nhiệm các chức vụ tại các tổ chức kinh doanh chứng khoán trong thời hạn 2 năm, cùng có hiệu lực từ ngày 1/10/2025. Kết quả kiểm tra cũng cho thấy chưa có cơ sở xác định nhóm cá nhân này thu lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm.
