Xử phạt hành chính loạt công ty vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán

Theo đó, ngày 22/12/2025, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 531/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Xi măng Hồng Phong (Địa chỉ: đường Phai Vệ, phường Đông Kinh, tỉnh Lạng Sơn).

Theo quyết định xử phạt, Công ty cổ phần Xi măng Hồng Phong có hành vi không công bố thông tin đối với các tài liệu: Báo cáo tài chính đã được kiểm toán, Báo cáo tình hình quản trị công ty từ năm 2022 đến 2024; Báo cáo tài chính bán niên, báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm, Báo cáo thường niên từ năm 2022 đến 2025.

Với hành vi trên, Thanh tra UBCKNN quyết định phạt tiền 92.500.000 đồng được quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Trước đó, ngày 12/12/2025, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 507/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Thuận Đức (Địa chỉ trụ sở chính: Thôn Bằng Ngang, xã Lương Bằng, tỉnh Hưng Yên).

Theo đó, Công ty Cổ phần Thuận Đức có hành vi không công bố các Nghị quyết Hội đồng quản trị năm 2023, 2024 và 2025 về việc thông qua giao dịch các bên liên quan.

Đồng thời, từ năm 2023 đến 2025, doanh nghiệp này không công bố các Nghị quyết HĐQT về việc: phê duyệt cho vay vốn với các cá nhân; phê duyệt cho Công ty cổ phần Thuận Đức Bỉm Sơn, Công ty cổ phần Thuận Đức JB vay vốn; phân phối lợi nhuận sau thuế chưa phân phối đến hết năm 2023 cho chủ sở hữu tại Công ty TNHH Thuận Đức Hưng Yên; chi hộ hợp đồng bảo hiểm cho các cá nhân người nội bộ và người liên quan của người nội bộ; nghị quyết HĐQT về việc rút vốn đầu tư vào dự án “Nhà máy sản xuất bao bì Thuận Đức JB”; phân phối lợi nhuận sau thuế chưa phân phối đến hết năm 2022 cho chủ sở hữu tại Công ty TNHH Thuận Đức Hưng Yên.

Với các hành vi trên, Thanh tra UBCKNN quyết định xử phạt hành chính với số tiền phạt là 92.500.000 đồng theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ.

Bên cạnh đó, Thanh tra còn quyết định xử phạt Công ty TNHH Thuận Đức Hưng Yên số tiền 65.000.000 đồng đối với hành vi Công bố thông tin không đầy đủ tại các Báo cáo tình hình quản trị công ty 06 tháng đầu năm 2023, 2024, 2025 và năm 2023, 2024 theo quy định pháp luật. Tổng số tiền phạt doanh nghiệp này phải đóng là 157.500.000 đồng.

Ngày 15/12/2025, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 509/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty TNHH Điện mặt trời Trung Nam Thuận Nam (Địa chỉ: Thôn Quán Thẻ 1, xã Phước Minh, huyện Thuận Nam, tỉnh Ninh Thuận).

Cụ thể, Công ty Trung Nam Thuận Nam đã không gửi công bố thông tin cho HNX các tài liệu gồm báo cáo tài chính bán niên và cả năm 2023, 2024; báo cáo tài chính bán niên 2025; Báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022, bán niên và cả năm 2023, 2024; Tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu bán niên và cả năm 2023, 2024.

Ngoài ra, công ty cũng không Báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện năm 2022; Báo cáo tình hình sử dụng số tiền từ phát hành trái phiếu được kiểm toán bán niên và cả năm 2023, 2024, bán niên 2025.

Công ty này cũng gửi công bố thông tin không đúng thời hạn cho HNX các tài liệu gồm Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu bán niên năm 2021, năm 2021, bán niên 2022, năm 2022; Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên năm 2021, năm 2021, bán niên năm 2022, năm 2022; Báo cáo tài chính bán niên năm 2021, bán niên năm 2022, năm 2022. Bên cạnh đó, công ty cũng chưa hoàn tất mua lại trái phiếu trước hạn.

Với các hành vi nêu trên, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính, với mức phạt tiền 92,5 triệu đồng, theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020.

Cùng ngày, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 514/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Trách nhiệm hữu hạn Tư vấn Đầu tư Chứng khoán TC Capital Việt Nam (địa chỉ: Lô 6, tầng 1, tòa nhà Hoàng Thành, số 114 Mai Hắc Đế, Phường Hai Bà Trưng, Thành phố Hà Nội).

Theo đó, Công ty Trách nhiệm hữu hạn Tư vấn Đầu tư Chứng khoán TC Capital Việt Nam có hành vi không đảm bảo cơ cấu nhân sự đáp ứng điều kiện theo quy định Công ty bố trí nhân sự phụ trách bộ phận kiểm soát nội bộ kiêm nhiệm phụ trách bộ phận hoạt động quản trị rủi ro, hoạt động phòng chống rửa tiền và phòng chống tài trợ khủng bố.

Hành vi trên, công ty bị Thanh tra xử phạt số tiền 85.000.000 đồng theo quy định tại điểm đ khoản 2 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ.

Bên cạnh đó, doanh nghiệp này còn bị xử phạt thêm 92.500.000 đồng đối với hành vi không công bố thông tin đối với báo cáo thường niên các năm 2022, 2023, 2024; Các cuộc họp Hội đồng thành viên thường niên (gồm thông báo mời họp, chương trình họp và tài liệu họp) và Biên bản họp, nghị quyết của Hội đồng thành viên thường niên và tài liệu kèm theo biên bản, nghị quyết của các năm 2023, 2024, 2025.

Tổng số tiền phạt Công ty Trách nhiệm hữu hạn Tư vấn Đầu tư Chứng khoán TC Capital Việt Nam là: 177.500.000 đồng.

Thơ Hoàng