Xử phạt loạt doanh nghiệp do vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán

Digi Invest

UBCKNN đã ban hành Quyết định số 135/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Digi Invest (Địa chỉ trụ sở chính: Tầng 2, tòa nhà Golden West, số 2 đường Lê Văn Thiêm, phường Nhân Chính, quận Thanh Xuân, Hà Nội).

Theo đó, Digi Invest bị phạt tiền 40 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 2 Điều 29 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) do vi phạm quy định trong phân phối chứng chỉ quỹ.

Cụ thể, Digi Invest đã cung cấp cho nhà đầu tư Bản cáo bạch có hiệu lực từ ngày 19/4/2024 của Quỹ Đầu tư Trái phiếu Bảo Thịnh VinaCapital. Tuy nhiên, bản cáo bạch này không phải là Bản cáo bạch Quỹ Đầu tư Trái phiếu Bảo Thịnh VinaCapital mới nhất. Bản cáo bạch mới nhất của Quỹ Đầu tư Trái phiếu Bảo Thịnh VinaCapital là bản cập nhật, sửa đổi, bổ sung có hiệu lực từ ngày 1/10/2024 (theo công bố thông tin ngày 16/9/2024 của Công ty Cổ phần Quản lý quỹ VinaCapital về việc sửa đổi, bổ sung Bản cáo bạch Quỹ Đầu tư Trái phiếu Bảo Thịnh VinaCapital).

Ngoài ra, Digi Invest bị phạt tiền 85 triệu đồng do không thực hiện báo cáo năm 2024 về hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến theo mẫu quy định tại Phụ lục số 04 ban hành kèm theo Thông tư số 134/2017/TT-BTC ngày 19/12/2017 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán trong vòng 30 ngày kể từ ngày kết thúc năm.

Tổng số tiền phạt là 125 triệu đồng.

Ảnh minh họa: Bộ Công an.

Năng lượng và Bất động sản Trường Thành

Theo Quyết định số 311/QĐ-XPHC của UBCKNN, Công ty cổ phần Năng lượng và Bất động sản Trường Thành (Địa chỉ: Tầng 4 Tòa nhà Sun Grand City Ancora Residence, Số 3 Lương Yên, Phường Bạch Đằng, Quận Hai Bà Trưng, TP Hà Nội) bị phạt tiền 65 triệu đồng do có hành vi Công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật: Báo cáo thường niên năm 2023 và năm 2024, Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng năm 2023, năm 2023 và 6 tháng đầu năm 2024, năm 2024, Báo cáo tài chính (BCTC) riêng năm 2023 được kiểm toán.

Doanh nghiệp cũng bị phạt tiền 175 triệu đồng do có hành vi công bố thông tin sai lệch.

Ngoài phạt hành chính, Năng lượng và Bất động sản Trường Thành còn bị buộc hủy bỏ thông tin hoặc cải chính thông tin với hành vi Công bố thông tin sai lệch theo quy định tại khoản 6 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm d khoản 33 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.

Xuất nhập khẩu Đông Dương

UBCKNN đã ban hành Quyết định số 309/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Đầu tư Công nghiệp Xuất nhập khẩu Đông Dương (Địa chỉ: 162B Điện Biên Phủ, Phường Võ Thị Sáu, Quận 3, TP HCM).

Cụ thể, Xuất nhập khẩu Đông Dương bị phạt tiền 100 triệu đồng đối với hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN và trên trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) .

Doanh nghiệp bị phạt tiền 70 triệu đồng theo quy định tại điểm b khoản 3 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP đối với hành vi Công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật tại Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2024; BCTC riêng giữa niên độ đã được soát xét cho giai đoạn 6 tháng đầu năm 2024, BCTC năm 2024 đã kiểm toán.

Công ty cũng bị phạt tiền 200 triệu đồng đối với hành vi công bố thông tin sai lệch nội dung giải trình chênh lệch Lợi nhuận sau thuế thu nhập doanh nghiệp của BCTC riêng và hợp nhất Quý III/2024 so với quý III/2023 tại Công văn số 2810.24/DDG/CV.2 ngày 28/10/2024; công bố thông tin sai lệch về số liệu lợi nhuận sau thuế thu nhập doanh nghiệp năm 2024 tại BCTC riêng và hợp nhất Quý IV/2024.

Tổng số tiền phạt là 370 triệu đồng.

Xuất nhập khẩu Đông Dương cũng bị áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả là buộc hủy bỏ thông tin hoặc cải chính thông tin đối với hành vi Công bố thông tin sai lệch, theo quy định tại khoản 6 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm d khoản 33 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.

Văn Thanh