23 cá nhân bị cấm giao dịch chứng khoán 2 năm liên quan thao túng cổ phiếu GKM

Căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), ngày 14/11/2024, UBCKNN ban hành Quyết định số 1240/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với 23 cá nhân cho mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi vi phạm thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu GKM.

Cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán hoặc đứng tên sở hữu chứng khoán hộ người khác dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán. Cụ thể, nhà đầu tư Nguyễn Văn Đạo, Lê Thị Nguyệt, Nguyễn Phi Điệp, Nguyễn Thị Yến, Hoàng Văn Hải, Hoàng Trường Vinh, Nguyễn Ngọc Hưng, Nguyễn Mạnh Thắng, Nguyễn Quang Huy, Đỗ Quang Trung, Phạm Tiến Đạt, Nguyễn Thị Mỹ Hạnh, Nguyễn Thị Thu, Phạm Ngọc Thuyết, Phạm Thị Cẩm Vân, Hoàng Văn Minh, Nguyễn Văn Tùng, Vũ Thị Nhung, Nguyễn Thị Huyền, Nguyễn Thị Giang, Lê Trọng Long, Nguyễn Thị Thúy Hằng, Phạm Sĩ Giang đã cho ông Nguyễn Việt Hà mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán (thao túng giá cổ phiếu GKM) trong giai đoạn từ ngày 02/08/2021 đến ngày 28/01/2022.

Căn cứ kết quả kiểm tra, giám sát chưa có cơ sở cho thấy 23 cá nhân nêu trên có số lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm.

Căn cứ Quyết định xử phạt vi phạm hành chính số 1240/QĐ-XPHC ngày 14/11/2024, ngày 14/11/2024, UBCKNN ban hành Quyết định số 1241/QĐ-UBCK về việc áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với 23 cá nhân nêu trên.

Cụ thể là cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 2 năm kể từ ngày 14/11/2024. Đồng thời cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 2 năm kể từ ngày 14/11/2024.

Trước đó hồi tháng 12/2023, UBCKNN đã có quyết định xử phạt ông Nguyễn Việt Hà số tiền 1,5 tỷ đồng và cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 09/10/2023; Cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 02 năm.

Nguyên nhân do trong khoảng thời gian từ ngày 02/08/2021 đến ngày 28/01/2022, ông Nguyễn Việt Hà đã sử dụng 23 tài khoản để liên tục mua, bán, giao dịch cổ phiếu CTCP Khang Minh Group (GKM – sàn HNX) nhằm tạo cung, cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu GKM.

Được biết, trong Ban lãnh đạo Công ty Khang Minh Group có Nguyễn Việt Hà, ông Hà là Thành viên HĐQT kiêm Tổng Giám đốc Công ty (Tổng Giám đốc bổ nhiệm từ ngày 13/10/2022). Tuy nhiên, ông Nguyễn Việt Hà bị miễn nhiệm chức vụ thành viên HĐQT kiêm Tổng Giám đốc từ ngày 10/10/2023.

Trong đó, ông Nguyễn Việt Hà được giới thiệu sinh năm 1980, địa chỉ tại số 68, phố Linh Lang, phường Cống Vị, quận Ba Đình, Hà Nội (trùng với địa chỉ của ông Nguyễn Việt Hà vừa bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt).

CTCP Khang Minh Group có tiền thân là CTCP Gạch Khang Minh, được thành lập vào năm 2010. Công ty hoạt động chính trong lĩnh vực sản xuất bê tông và các sản phẩm từ xi măng, thạch cao; sản xuất sản phẩm từ plastic; sản xuất sản phẩm từ chất khoáng phi kim loại… chủ yếu phục vụ thị trường Hà Nam, Hà Nội và các tỉnh lân cận.

Trong đó, tại thời điểm 30/9/2023, CTCP Khang Minh Group có 2 cổ đông lớn là ông Đặng Việt Lê, Chủ tịch HĐQT sở hữu 10,7% vốn điều lệ; Công ty cổ phần Chứng khoán APG sở hữu 16,69% vốn điều lệ; và còn lại 72,6% vốn điều lệ thuộc về các cổ đông nhỏ sở hữu dưới 5% vốn điều lệ.

Minh An