Chứng khoán DNSE bị phạt hơn 800 triệu đồng
Công ty Cổ phần Chứng khoán DNSE bị UBCKNN phạt hơn 800 triệu đồng do các vi phạm trong lĩnh vực thị trường chứng khoán.
Thanh tra Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 461/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán DNSE, địa chỉ tại tầng 6, Tòa nhà Pax Sky, 63 – 65 Ngô Thì Nhậm, phường Hai Bà Trưng, Hà Nội.
Theo đó, Chứng khoán DNSE bị UBCKNN phạt 137,5 triệu đồng theo quy định tại điểm g, khoản 3, Điều 26, Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do có hành vi vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng.
Chứng khoán DNSE bị phạt hơn 800 triệu đồng (nguồn ảnh: GG).
Tại một số thời điểm, Chứng khoán DNSE cho các khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi chưa có đủ tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán.
Công ty Cổ phần Chứng khoán DNSE còn bị UBCKNN phạt 275 triệu đồng theo quy định pháp luật do có hành vi cung cấp dịch vụ tài chính khác phải báo cáo UBCKNN trước khi thực hiện nhưng chưa báo cáo UBCKNN hoặc khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền.
Cụ thể, trong giai đoạn từ ngày 1/1/2024 đến ngày 16/6/2026, Công ty cung cấp dịch vụ ứng lãi vị thế, ứng rút ký quỹ ngoài giờ và ứng trước ký quỹ cho hoạt động môi giới chứng khoán phái sinh khi chưa báo cáo UBCKNN.
Trong giai đoạn từ ngày 1/1/2024 đến ngày 16/6/2026, Công ty ký kết các thỏa thuận cho vay để vay tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán của khách hàng.
Chứng khoán DNSE còn bị UBCKNN phạt 137,5 triệu đồng do có hành vi cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.
Tại một số thời điểm, Công ty giải ngân cho vay giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản giao dịch ký quỹ đối với một số khách hàng.
Chưa dừng lại ở đó, Chứng khoán DNSE cũng bị UBCKNN phạt 65 triệu đồng do có hành vi vi phạm quy định về chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ.
Cụ thể, tại một số thời điểm, Công ty đã cho một số khách hàng sử dụng tiền vay để mua chứng khoán không đủ điều kiện giao dịch ký quỹ.
Ngoài ra, Chứng khoán DNSE cũng bị UBCKNN phạt 187,5 triệu đồng do có hành vi vi phạm quy định về hạn chế cho vay.
Trong giai đoạn từ ngày 2/1/2024 đến ngày 10/6/2026, Công ty đã giải ngân cho vay ký quỹ và ứng trước tiền bán cho một số cá nhân là người nội bộ, người liên quan của người nội bộ Công ty.
Trong giai đoạn từ ngày 1/2/2024 đến ngày 25/12/2024, Công ty đã cho một số cá nhân vay tiền thông qua hình thức ký kết các hợp đồng đặt cọc mua cổ phiếu.
Với các hành vi vi phạm nêu trên, Công ty Cổ phần Chứng khoán DNSE bị UBNCKNN xử phạt số tiền tổng cộng là 802,5 triệu đồng.
Ngoài bị phạt tiền, Công ty Cổ phần Chứng khoán DNSE còn bị áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả là buộc dừng cung cấp dịch vụ tài chính khác theo các quy định pháp luật có liên quan.
Cụ thể, Công ty bị buộc dừng việc cung cấp dịch vụ ứng lãi vị thế, ứng rút ký quỹ ngoài giờ, ứng trước ký quỹ cho hoạt động môi giới chứng khoán phái sinh, ký kết các thỏa thuận cho vay để vay tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán của khách hàng.