Chứng khoán DNSE bị xử phạt 125 triệu đồng

Ngày 14/9, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 805/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán DNSE.

Xử phạt CTCP Chứng khoán DNSE 125 triệu đồng về hành vi Vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng.

Theo đó, công ty đã vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng (tại ngày 18/01/2022, Công ty cho 4 tài khoản đặt lệnh mua thỏa thuận chứng khoán khi không có đủ tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán).

Hành vi của Chứng khoán DNSE đã vi phạm quy định tại điểm g Khoản 3 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Với hành vi nêu trên Công ty CP Chứng khoán DNSE bị áp dụng hình thức phạt tiền 125.000.000 đồng.