Chứng khoán Phố Wall bị phạt nặng vì loạt sai phạm
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Phố Wall số tiền hơn 700 triệu đồng với loạt sai phạm.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 623/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Phố Wall (địa chỉ: Tầng 9, tòa nhà Icon4, số 243A Đê La Thành, phường Láng Thượng, quận Đống Đa, thành phố Hà Nội), cụ thể:
Đối với hành vi không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán, Chứng khoán Phố Wall bị phạt 187,5 triệu đồng.
Với hành vi thực hiện dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán khi chưa được UBCKNN chấp thuận bằng văn bản, Chứng khoán Phố Wall bị phạt tiền 275 triệu đồng.
Hành vi công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật, Chứng khoán Phố Wall bị phạt 65 triệu đồng.
Ngoài ra, hành vi báo cáo có nội dung sai lệch, Chứng khoán Phố Wall bị phạt 175 triệu đồng và buộc báo cáo thông tin chính xác theo quy định.
Tổng số tiền Công ty Cổ phần Chứng khoán Phố Wall bị phạt là 702,5 triệu đồng.
