Chứng khoán Quốc Gia bị phạt gần 900 triệu đồng do hàng loạt vi phạm

Doanh nghiệp có trụ sở tại tầng 5, tòa nhà Samsora Premier, 105 Chu Văn An, quận Hà Đông, Hà Nội.

Theo quyết định, Chứng khoán Quốc Gia đã mắc nhiều sai phạm trong hoạt động, cụ thể:

Bị phạt 125 triệu đồng: vi phạm quy định về nhận và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng. Công ty không ghi nhận thời gian nhận lệnh tại một số giao dịch và cho phép khách hàng mua chứng khoán khi tài khoản không đủ tiền.

Bị phạt 112,5 triệu đồng: cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản (ngày 1/10/2024).

Bị phạt 175 triệu đồng: không quản lý tách biệt tài sản của khách hàng và công ty, phát sinh các giao dịch chuyển tiền giữa tài khoản chuyên dụng và tài khoản thanh toán không theo yêu cầu nhà đầu tư.

Bị phạt 175 triệu đồng: vi phạm quy định về hạn chế cho vay, khi cho khách hàng vay tiền theo nhiều hình thức hợp đồng khác nhau trong các giai đoạn 2023–2024.

Bị phạt 85 triệu đồng: không công bố thông tin bắt buộc trên website công ty và hệ thống công bố thông tin của UBCKNN, liên quan đến các nghị quyết HĐQT ban hành trong năm 2024.

Bị phạt 225 triệu đồng: không đảm bảo hồ sơ chào bán trái phiếu riêng lẻ có đầy đủ nội dung theo quy định, cụ thể trong trường hợp tư vấn phát hành trái phiếu của CTCP Công nghệ tài chính Encapital (mã ECFCH2425001).

Với tổng cộng sáu hành vi vi phạm, số tiền xử phạt áp dụng cho Chứng khoán Quốc Gia lên tới 897,5 triệu đồng.

Chứng khoán Quốc Gia – NSI được thành lập theo Quyết định số 27/UBCK-GPHĐKD ngày 15/12/2006 của UBCKNN, là một trong những công ty lâu năm trên thị trường chứng khoán Việt Nam.

Đến ngày 30/6/2025, công ty có vốn điều lệ 1.000 tỷ đồng. Về cơ cấu cổ đông, tính đến cuối năm 2024, cổ đông lớn nhất là ông Trần Việt Anh nắm giữ 69% vốn; CTCP Capella Group sở hữu 23,34%; ông Nguyễn Anh Quân và bà Nguyễn Thị Thu Hương cùng sở hữu 3,83% vốn điều lệ.

Nhị Hà