Chứng khoán Thủ Đô (CASC): Tiếp tục bị phạt 187 triệu đồng, 'lịch sử' vi phạm kéo dài

Ngày 31/10, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán Thủ Đô (CASC) với tổng số tiền hơn 187 triệu đồng. Nguyên nhân do CASC vi phạm quy định về hạn chế cho vay.

Theo UBCKNN, trong giai đoạn từ ngày 26/12/2023 đến 30/05/2025, công ty đã cho một số cá nhân vay tiền dưới hình thức hợp đồng đặt cọc mua bán giấy tờ có giá. Tuy nhiên, đến thời điểm chuyển giao, CASC thông báo hủy hợp đồng và các cá nhân này hoàn trả lại khoản tiền đặt cọc. Cơ quan quản lý xác định hành vi này là vi phạm quy định về hạn chế cho vay trong lĩnh vực chứng khoán.

Đây không phải lần đầu tiên CASC bị cơ quan quản lý xử lý. Trước đó, ngày 22/05/2025, UBCKNN cũng đã phạt công ty này 152,5 triệu đồng vì không lưu giữ hồ sơ chuyển nhượng trái phiếu và chậm nộp báo cáo quản trị năm 2024. Cụ thể, mức phạt 92,5 triệu đồng được áp cho hành vi thiếu tài liệu xác định tư cách nhà đầu tư chuyên nghiệp khi chuyển nhượng trái phiếu H39CH2123004 và HQNCH2124005, và 60 triệu đồng do nộp báo cáo muộn.

Cuối năm 2023, UBCKNN cũng từng xử phạt CASC 410 triệu đồng vì 3 vi phạm: cho vay sai quy định, thành viên Ban Kiểm soát thiếu chứng chỉ chuyên môn, và báo cáo sai lệch tỷ lệ an toàn tài chính trong giai đoạn từ tháng 6/2022 đến tháng 4/2023.

Giữa năm 2024, CASC còn bị Cục Thuế TP Hà Nội xử phạt tổng cộng gần 359 triệu đồng, bao gồm 122 triệu đồng tiền phạt và 236 triệu đồng truy thu thuế. Nguyên nhân là CASC khai sai hồ sơ thuế GTGT và TNDN, xác định sai chi phí, không nộp phụ lục giao dịch liên kết và lập hóa đơn sai thời điểm nhiều lần.

Về tình hình kinh doanh, CASC thành lập năm 2006. Sau tái cơ cấu năm 2020, công ty thoát lỗ lũy kế vào năm 2021 và lãi gần 8 tỷ đồng năm 2022. Tuy nhiên, lợi nhuận ròng giảm còn 700 triệu đồng năm 2023 và hơn 600 triệu đồng năm 2024. Kết quả kinh doanh 3 quý đầu năm 2025 ghi nhận khả quan hơn với lãi ròng hơn 5 tỷ đồng.

Khánh Chi