Công ty Chứng khoán Phố Wall bị phạt hơn 700 triệu đồng
CTCP Chứng khoán Phố Wall (WSS) bị phạt do hàng loạt vi phạm, nặng nhất là lỗi thực hiện dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán khi chưa được UBCKNN chấp thuận.
Chứng khoán Phố Wall bị phạt nặng.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt 4 sai phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán Phố Wall. Một là hành vi không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán. Mức phạt cho hành vi này là 187,5 triệu đồng.
Hai là hành vi thực hiện dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán khi chưa được UBCKNN chấp thuận bằng văn bản, phạt tiền 275 triệu đồng.
Ba là công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật. Cụ thể là không phản ánh các giao dịch với các bên liên quan trong báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2021, 2022 và báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021, 2022). Sai phạm này bị phạt tiền 65 triệu đồng.
Bốn là hành vi báo cáo có nội dung sai lệch. Công ty đã báo cáo không chính xác về tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm lập báo cáo từ 31/1/2021 đến 30/4/2023. Với hành vi này, WSS bị phạt tiền 175 triệu đồng, kèm theo biện pháp khắc phục hậu quả là buộc báo cáo thông tin chính xác đối với hành vi báo cáo có nội dung sai lệch.
Tổng cộng, Chứng khoán Phố Wall bị phạt tới 702,5 triệu đồng.
Cùng đợt này, UBCKNN còn ra quyết định xử phạt CTCP Chứng khoán SmartInvest (mã AAS).
AAS bị phạt 85 triệu đồng do vi phạm công bố thông tin. Công ty đã không công bố báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020; báo cáo tài chính năm 2020; tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020 và 6 tháng năm 2021.
Công ty công bố không đúng thời hạn đối với các tài liệu: Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2021 và 6 tháng năm 2021, 6 tháng năm 2022; báo cáo tài chính năm 2021 và 6 tháng năm 2021; tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2021 và 6 tháng năm 2022.
Chứng khoán SmartInvest còn bị phạt tiền 77,5 triệu đồng do vi phạm quy định về hoàn thành việc phân phối trái phiếu mã trái phiếu AASH2124001 trong thời hạn 90 ngày kể từ ngày công bố thông tin trước đợt chào bán.
Tổng số tiền SmartInvest bị phạt là 162,5 triệu đồng.
