Công ty Quản lý quỹ Pavo Capital bị xử phạt 145 triệu đồng
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Quản lý quỹ Pavo Capital, do không tách biệt nhân sự giữa hoạt động đầu tư tài chính và hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán.
Theo quyết định xử phạt, Công ty cổ phần Quản lý quỹ Pavo Capital bị phạt 85 triệu đồng, do không tách biệt về nhân sự giữa hoạt động đầu tư tài chính của công ty và hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán.
Công ty Quản lý quỹ Pavo Capital bị xử phạt 145 triệu đồng. Ảnh: T.L
Bên cạnh đó, Công ty cổ phần Quản lý quỹ Pavo Capital còn bị phạt 60 triệu đồng, do không ban hành đầy đủ các quy trình nội bộ, quy trình nghiệp vụ phù hợp với nghiệp vụ kinh doanh, dịch vụ cung cấp (không ban hành quy trình phân bổ lệnh giao dịch, phân bổ tài sản).
Mức phạt được đưa ra căn cứ theo quy định tại điểm k khoản 2 Điều 27 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán./.
