Để nhân viên kiêm nhiệm sai vị trí, một công ty chứng khoán bị phạt
Chứng khoán Quốc tế Hoàng Gia đã bố trí nhân viên, người hành nghề chứng khoán kiêm nhiệm công việc trong trường hợp không được kiêm nhiệm.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt hành chính đối với CTCP Chứng khoán Quốc tế Hoàng Gia (IRS).
Theo quyết định xử phạt, Chứng khoán Quốc tế Hoàng Gia đã bố trí nhân viên, người hành nghề chứng khoán kiêm nhiệm công việc trong trường hợp không được kiêm nhiệm.
Chứng khoán Quốc tế Hoàng Gia bị UBCK xử phạt.
Cụ thể, công ty đã bố trí các nhân sự có chứng chỉ hành nghề chứng khoán - gồm ông Lê Ngọc Lâm, Trần Văn Khương, bà Đỗ Thị Hương, và bà Lê Thị Chi Mai – làm việc tại hơn một bộ phận nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán trong một thời điểm.
Vi phạm của IRS bị áp dụng tình tiết tăng nặng vì vi phạm nhiều lần, có tình tiết giảm nhẹ do thành thật hối lỗi. Do vậy, Doanh nghiệp bị xử phạt hành chính 40 triệu đồng. Việc xử phạt được giao cho bà Trần Thị Thu Hương, là đại diện của Chứng khoán Quốc tế Hoàng Gia để chấp hành.
Về tình hình kinh doanh, Chứng khoán Quốc tế Hoàng Gia đạt hơn 1,2 tỷ đồng lãi ròng trong quý 3/2023, cùng kỳ lỗ hơn 230 triệu đồng. Tuy nhiên lũy kế 9 tháng, doanh nghiệp vẫn đang lỗ hơn 467 triệu đồng, cùng kỳ lãi 1,8 tỷ đồng.
