DSC bị xử phạt hơn 712 triệu đồng vì loạt vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán
Ngày 9/9/2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán DSC. Theo kết luận, công ty này đã có nhiều hành vi vi phạm quy định trong hoạt động chứng khoán và thị trường chứng khoán, với tổng số tiền phạt lên tới 712,5 triệu đồng.
Các lỗi vi phạm chính gồm:
Bố trí nhân sự chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán: DSC bị phạt 60 triệu đồng do sắp xếp nhân viên không có chứng chỉ hành nghề thực hiện nghiệp vụ và ký nhận lệnh tại các ngày 13/9/2023, 7/3/2024, 28/3/2024 và 29/5/2024.
Vượt hạn mức cho vay giao dịch ký quỹ: Công ty bị phạt 85 triệu đồng vì tại nhiều thời điểm (31/12/2024, 31/3/2025, 9/4/2025) tổng dư nợ giao dịch ký quỹ đối với một số khách hàng vượt 3% vốn chủ sở hữu; đồng thời, dư nợ ký quỹ đối với cổ phiếu SAM tại các thời điểm 31/12/2023, 30/6/2024, 31/12/2024 và 31/3/2025 vượt 5% tổng số cổ phiếu niêm yết của SAM Holdings.
Giải ngân vượt sức mua: DSC bị phạt 125 triệu đồng do giải ngân cho vay ký quỹ vượt sức mua thực tế của tài khoản giao dịch ký quỹ vào ngày 9/11/2023 và 16/1/2024.
Thiếu kiểm toán nội bộ: Công ty không lập kế hoạch và không có báo cáo kiểm toán nội bộ năm 2024, dẫn tới mức phạt 77,5 triệu đồng.
Bộ phận kiểm soát nội bộ không đáp ứng điều kiện: Từ 15/10/2022 đến 31/7/2024, Trưởng bộ phận kiểm soát nội bộ của DSC không có chuyên môn về luật, kế toán hoặc kiểm toán. Vi phạm này bị phạt 77,5 triệu đồng.
Không công bố thông tin theo quy định: DSC bị phạt 77,5 triệu đồng vì không công bố Nghị quyết số 01/2025/NQ-HĐQT/DSC về giao dịch với thành viên HĐQT.
Không báo cáo thông tin bắt buộc: Công ty bị xử phạt 85 triệu đồng do không gửi UBCKNN danh sách người hành nghề chứng khoán năm 2022, cũng như các báo cáo đánh giá rủi ro rửa tiền trong hai năm 2023 và 2024.
Công bố thông tin sai lệch: Với hành vi công bố sai lệch báo cáo tình hình sử dụng vốn từ đợt tăng vốn điều lệ năm 2023 (tại Tờ trình số 11/2024/TTr-ĐHĐCĐ/DSC kèm tài liệu họp ĐHĐCĐ thường niên 2024), DSC bị xử phạt 125 triệu đồng. UBCKNN đồng thời buộc công ty phải cải chính hoặc hủy bỏ thông tin sai lệch theo quy định hiện hành.
Công ty cổ phần Chứng khoán DSC, tiền thân là Chứng khoán Đà Nẵng, thành lập năm 2006. Đến năm 2021, doanh nghiệp đổi tên thành DSC và tháng 10/2024 chính thức đưa cổ phiếu lên niêm yết trên sàn HoSE.
