Hé lộ loạt giao dịch 'mờ ám' dẫn đến án phạt với CTCP Tập đoàn CIC

Theo Đời sống và Pháp luật, thông tin từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cho biết, ngày 15/8, đơn vị này đã ban hành Quyết định số 202/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Tập đoàn CIC. Tổng số tiền doanh nghiệp bị xử phạt là 277,5 triệu đồng.

Theo đó, doanh nghiệp này bị xử phạt 92,5 triệu đồng đối với hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật theo quy định.

Ảnh minh họa.

Cụ thể, công ty không công bố thông tin (CBTT) trên hệ thống CBTT của UBCKNN, trang thông tin điện tử của Sở giao dịch Chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh (HOSE) các tài liệu: Bản án phúc thẩm số 180/2024/KDTM-PT ngày 22/7/2024 của Tòa án nhân dân Thành phố Hồ Chí Minh về việc tranh chấp hợp đồng dịch vụ với Công ty cổ phần (CTCP) Lữ hành Vietluxtour; Nghị quyết Hội đồng quản trị (HĐQT) số 01/NQ-HĐQT ngày 22/02/2023 về việc điều chỉnh tổng mức đầu tư xây dựng dự án và thực hiện vay vốn tại chi nhánh Ngân hàng Phát triển Việt Nam chi nhánh Kiên Giang để đầu tư xây dựng Nhà ở xã hội Khu đô thị Tây Bắc thành phố Rạch Giá, tỉnh Kiên Giang; Nghị quyết HĐQT số 27/NQ-HĐQT ngày 28/9/2024 về việc kế hoạch sản xuất kinh doanh chi tiết năm 2024; Nghị quyết HĐQT số 05/NQ-HĐQT ngày 17/3/2025 về việc gia hạn phương án phát hành cổ phiếu cho cổ đông hiện hữu.

Công ty không CBTT trên trang thông tin điện tử của Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội đối với Báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu được kiểm toán năm 2024; Công ty CBTT không đúng thời hạn trên hệ thống CBTT của UBCKNN, trang thông tin điện tử của HOSE đối với Nghị quyết HĐQT số 25/NQ-HĐQT ngày 6/9/2024 về việc triển khai chi tiết phương án phát hành cổ phiếu trả cổ tức và chào bán cổ phiếu ra công chúng; Nghị quyết HĐQT số 26/NQ-HĐQT ngày 06/9/2024 về việc thông qua hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu).

Doanh nghiệp bị phạt 60 triệu đồng đối với hành vi công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật.

Cụ thể, Công ty không liệt kê đầy đủ về các giao dịch giữa Công ty với công ty con, công ty liên kết; các giao dịch giữa Công ty với người có liên quan của Công ty, cổ đông lớn, người nội bộ, người có liên quan của người nội bộ.

Ủy ban Chứng khoán xác định doanh nghiệp đã không thông tin cụ thể về số lượng, cơ cấu thành viên HĐQT điều hành/không điều hành tại Báo cáo tình hình quản trị Công ty (QTCT) năm 2023, 2024, Báo cáo tình hình quản trị QTCT bán niên năm 2023, 2024; không liệt kê đầy đủ danh sách tổ chức có liên quan với người nội bộ của Công ty tại Báo cáo tình hình QTCT bán niên năm 2024 và Báo cáo tình hình QTCT năm 2024.

Doanh nghiệp bị xử phạt 125 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về giao dịch với cổ đông, người quản lý doanh nghiệp và người có liên quan của các đối tượng này theo. Theo đó, vào năm 2024 và 2025, Công ty có phát sinh một số giao dịch với các tổ chức có liên quan với người nội bộ nhưng không được Đại hội đồng cổ đông hoặc HĐQT thông qua.

Chuyên trang VietNam Daily cho hay, tổng mức phạt gần 300 triệu đồng tuy không phải là con số quá lớn so với quy mô của một tập đoàn bất động sản, nhưng những sai phạm mà UBCKNN chỉ ra lại là hồi chuông báo động về tính minh bạch và quản trị tại Tập đoàn CIC.

Việc che giấu bản án phúc thẩm, các kế hoạch kinh doanh và giao dịch nội bộ khiến nhà đầu tư không có đủ cơ sở để đánh giá rủi ro, tiềm ẩn nhiều nguy cơ. Các hành vi này không chỉ vi phạm pháp luật mà còn làm xói mòn niềm tin của thị trường và cổ đông vào doanh nghiệp.

Bình Nguyên (t/h)