Không công bố thông tin, nhiều cá nhân bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ra quyết định xử phạt hành chính 60 triệu đồng đối với cá nhân ông Nguyễn Anh Tú (ở phường 10, quận Gò Vấp, TP HCM) vì đã có hành vi Không công bố thông tin khi không còn là cổ đông lớn. Cụ thể, ngày 03/8/2020, ông Tú bán 100.000 cổ phiếu của Công ty cổ phần Gạch ngói Đồng Nai (mã chứng khoán: GND), dẫn đến tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch giảm xuống dưới ngưỡng 5% số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của GND nhưng ông Nguyễn Anh Tú không công bố thông tin khi không còn là cổ đông lớn.

Nhiều cá nhân bị UBCKNN bị xử phạt vì báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch

Trước đó, UBCKNN cũng ban hành quyết định xử phạt 12 triệu 5 trăm nghìn đồng đối với bà Trần Kim Uyên (ở Châu Phú A, TP Châu Đốc, tỉnh An Giang). Theo UBCKNN bà Uyên đã báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch khi đăng kí bán 38.000 cổ phiếu của Công ty cổ phần Xuất nhập khẩu nông sản thực phẩm An Giang (mã chứng khoán: AFX).

Cũng vi phạm về báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch, ông Phạm Trung Kiên (ở Vĩnh Yên, Vĩnh Phúc) bị UBCKNN xử phạt 15 triệu đồng. Ông Kiên là Phó Tổng Giám đốc Công ty cổ phần Phát triển hạ tầng Vĩnh Phúc (mã chứng khoán: IDV), ông kiên đăng ký bán 30.000 cổ phiếu IDV từ ngày 27/7/2020 đến ngày 21/8/2020 và đã bán được 20.500 cổ phiếu. Tuy nhiên đến ngày 27/8/2020, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo về kết quả thực hiện giao dịch của ông Kiên.

Ông Phan Minh Tuấn (ở Đống Đa, Hà Nội) bị UBCKNN phạt tiền 60 triệu đồng vì vi phạm quy định không được kiêm nhiệm. Cụ thể, ông Phan Minh Tuấn, Chủ tịch Hội đồng quản trị Tổng Công ty cổ phần Đầu tư Xây dựng và thương mại Việt Nam (CTX) đã kiêm nhiệm chức danh Tổng giám đốc CTX, vi phạm quy định tại khoản 2 Điều 12 Nghị định số 71/2017/NĐ-CP ngày 06/06/2017 của Chính phủ hướng dẫn về quản trị công ty áp dụng đối với công ty đại chúng, nay là khoản 2 Điều 275 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán.

H.A