Không thực hiện đúng giá đặt lệnh giao dịch trái phiếu, 2 công ty chứng khoán bị phạt nặng
Hai công ty chứng khoán là Thiên Việt và Vina vừa bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt tổng cộng 250 triệu đồng do không thực hiện đúng giá đặt lệnh giao dịch trái phiếu của khách hàng.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với hai công ty chứng khoán là Công ty cổ phần Chứng khoán Thiên Việt và Công ty cổ phần Chứng khoán Vina do có hành vi vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng.
Cụ thể, theo Quyết định số 271/QĐ-XPHC do UBCKNN ban hành, Chứng khoán Thiên Việt bị xử phạt số tiền 125 triệu đồng theo quy định tại điểm g, khoản 3, Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP (được sửa đổi, bổ sung tại Nghị định số 128/2021/NĐ-CP). Lý do xử phạt là vào ngày 18/6/2024, công ty này đã không thực hiện chính xác giá đặt mua trái phiếu theo lệnh giao dịch của khách hàng.
Chứng khoán Thiên Việt bị xử phạt do không thực hiện chính xác giá đặt mua trái phiếu theo lệnh giao dịch của khách hàng
Tương tự, UBCKNN cũng ban hành Quyết định số 270/QĐ-XPHC đối với Chứng khoán Vina với mức phạt 125 triệu đồng, căn cứ theo cùng điều khoản nêu trên. Vụ việc xảy ra cùng ngày 18/6/2024, khi công ty này không thực hiện chính xác giá đặt bán trái phiếu theo lệnh của khách hàng.
Chứng khoán Vina bị xử phạt 125 triệu đồng do không thực hiện chính xác giá đặt bán trái phiếu theo lệnh của khách hàng
Cả hai vụ việc đều bị xếp vào nhóm hành vi vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng. Đây là một trong những quy định bắt buộc nhằm bảo vệ quyền lợi nhà đầu tư, đảm bảo tính minh bạch và an toàn trong hoạt động giao dịch chứng khoán.
Được thành lập từ 2006, Công ty Chứng khoán Thiên Việt có địa chỉ tại số 4 Láng Hạ, Đống Đa, Hà Nội và 63A Võ Văn Tần, quận 3, TP Hồ Chí Minh. Công ty này hoạt động trong lĩnh vực ngân hàng đầu tư, dịch khách hàng tổ chức, môi giới, tự doanh và phân tích. Chứng khoán Thiên Việt được niêm yết trên Sàn Giao Dịch Chứng Khoán Hồ Chí Minh (HoSE) với mã "TVS" kể từ tháng 2/2007.
Về phía Công ty Cổ phần Chứng khoán Vina (VNSC), doanh nghiệp này được thành lập từ năm 2006, có địa chỉ tại số 58 phố Kim Mã, Phường Kim Mã, Quận Ba Đình. VNSC hoạt động trong các lĩnh vực như môi giới chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, tự doanh chứng khoán.
