Một cá nhân bị phạt 1,5 tỷ đồng vì thao túng chứng khoán

Ảnh minh họa.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính 1,5 tỷ đồng đối với bà Nguyễn Thị Thơm (địa chỉ ở nhà 1B Phương Mai, Đống Đa, Hà Nội) về hành vi thao túng thị trường chứng khoán.

Cụ thể, trong khoảng thời gian từ ngày 12/10/2020 đến ngày 6/10/2021, bà Nguyễn Thị Thơm đã sử dụng 9 tài khoản bao gồm 1 tài khoản của mình và 8 tài khoản của 8 nhà đầu tư để liên tục mua, bán cổ phiếu BNA của CTCP Đầu tư và Sản xuất Bảo Ngọc nhằm tạo cung, cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu.

Tuy nhiên, kết quả kiểm tra cho thấy không có khoản thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi vi phạm của bà Nguyễn Thị Thơm.

Ngoài phạt tiền, UBCKNN còn cấm cá nhân này giao dịch chứng khoán và đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán trong 2 năm, kể từ ngày 9/10/2023.

Công ty Đầu tư và Sản xuất Bảo Ngọc niêm yết cổ phiếu BNA trên HNX ngày 12/10/2020 với giá tham chiếu 20.000 đồng/cp. Trong khoảng thời gian bà Nguyễn Thị Thơm có hành vi thao túng cổ phiếu, thị giá BNA đã tăng hơn 3 lần. Sau đó, cổ phiếu này tiếp tục leo dốc và đạt đỉnh 37.000 đồng vào giữa tháng 11/2021 trước khi bắt đầu trượt dài từ đầu tháng 5/2022. Hiện cổ phiếu này đang giao dịch ở vùng giá 10.000 đồng.

Thời gian qua, UBCKNN khá mạnh tay trong xử phạt hành vi thao túng thị trường chứng khoán. Hồi tháng 6/2023, cơ quan này cũng ban hành quyết định xử phạt đối với bà Lê Thị Hải Bình (địa chỉ tại P308+309 C1, Quỳnh Mai, Hai Bà Trưng, Hà Nội) về hành vi này, với số tiền phạt 1,5 tỷ đồng .

Trong khoảng thời gian từ ngày 22/8/2018 đến ngày 15/6/2021, bà Lê Thị Hải Bình đã sử dụng 46 tài khoản bao gồm 1 tài khoản của mình và 45 tài khoản của 34 nhà đầu tư để liên tục mua, bán cổ phiếu Công ty cổ phần Chứng khoán APG (mã chứng khoán APG) nhằm tạo ra cung, cầu giả, thao túng giá cổ phiếu APG.

Phạm Ngọc