Một nhà đầu tư bị phạt do chậm báo cáo khi không còn là cổ đông lớn
Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 238/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Phạm Ngọc Cõi.
Quyết định xử phạt nêu rõ, ông Phạm Ngọc Cõi bị phạt 12,5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.
Bên cạnh đó, ông Cõi còn bị phạt 25 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi không còn là cổ đông lớn.
Cụ thể, ngày 15/2/2019, ông Phạm Ngọc Cõi bán 12.500 cổ phiếu của Công ty cổ phần Sông Đà 12 (mã Ck: S12), dẫn đến số lượng (tỷ lệ) sở hữu giảm từ 300.000 cổ phiếu S12 (6%) xuống còn 287.500 cổ phiếu S12 (5,75%), thay đổi từ ngưỡng 6% xuống ngưỡng 5%. Ngày 8/3/2019, ông Phạm Ngọc Cõi bán 20.300 cổ phiếu S12, dẫn đến số lượng (tỷ lệ) sở hữu giảm từ 252.500 cổ phiếu (5,05%) xuống còn 232.200 cổ phiếu (4,64%) và không còn là cổ đông lớn của S12. Tuy nhiên, đến ngày 17/8/2020, UBCKNN mới nhận được báo cáo sở hữu của ông Phạm Ngọc Cõi đối với 2 giao dịch trên.
Mức phạt được đưa ra căn cứ theo quy định tại Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán./.
