Nhiều nhà đầu tư bị xử phạt và cấm giao dịch liên quan hành vi thao túng thị trường chứng khoán

Ảnh minh họa.

Theo đó, đối với hành vi thao túng thị trường chứng khoán, căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, ngày 21/3/2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 56/QĐ-XPHC, xử phạt hành chính đối với bà Nguyễn Thị Phương Thảo (địa chỉ thường trú tại 3.1 lầu 3, C/c Sao Mai, 153-161 Lương Nhữ Học, phường 11, quận 5, Thành phố Hồ Chí Minh) và ông Phan Thành Tâm (địa chỉ thường trú tại 1/13 Calmette, phường Nguyễn Thái Bình, quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh), cụ thể: phạt tiền 1,5 tỷ đồng đối với bà Nguyễn Thị Phương Thảo và phạt tiền 1,5 tỷ đồng đối với ông Phan Thành Tâm, do có hành vi vi phạm thao túng thị trường chứng khoán.

Trước đó, trong khoảng thời gian từ ngày 15/8/2022 đến 9/12/2022, bà Nguyễn Thị Phương Thảo và ông Phan Thành Tâm đã sử dụng 164 tài khoản để liên tục mua, bán, giao dịch cổ phiếu PDR giữa các tài khoản với nhau nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu PDR, vi phạm quy định tại khoản 3 Điều 12 Luật Chứng khoán.

Kết quả kiểm tra, kết quả tính toán khoản thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi vi phạm của bà Nguyễn Thị Phương Thảo và ông Phan Thành Tâm cho thấy không có khoản thu trái pháp luật.

Cùng với đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 57/QĐ-UBCK, áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Nguyễn Thị Phương Thảo và ông Phan Thành Tâm như sau:

Cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 2 năm, kể từ ngày 24/3/2025; Cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 2 năm, kể từ ngày 24/3/2025.

Tiếp đó, đối với hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán, căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, ngày 21/3/2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 55/QĐ-XPHC, xử phạt hành chính bằng hình thức đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 9 tháng do có hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán, đối với 22 cá nhân:

Bà Võ Mai Huyền Trân (địa chỉ thường trú tại tổ 1 Nguyễn Nghiễm, TP Quảng Ngãi, Tỉnh Quảng Ngãi); bà Đặng Hoàng Cẩm Viên (địa chỉ thường trú tại A1405 chung cư Mỹ Phúc, đường 192, phường 16, quận 8, TP Hồ Chí Minh); bà Lê Thanh Thủy (địa chỉ thường trú tại 63/65 Phó Đức Chính, phường Nguyễn Thái Bình, quận 1, TP Hồ Chí Minh); ông Hoàng Võ Anh Khoa (địa chỉ thường trú tại 14.07 chung cư Tecco Tower, KP5, Tân Thới Nhất, quận 12, TP Hồ Chí Minh); bà Nguyễn Thị Mỹ Duyên (địa chỉ thường trú tại 212B/D12 A1 Nguyễn Trãi, Phường Nguyễn Cư Trinh, quận 1, TP Hồ Chí Minh); bà Nguyễn Thị Anh Đào (địa chỉ thường trú tại tổ 1 Chánh Lộ, TP Quảng Ngãi, tỉnh Quảng Ngãi); ông Phạm Công Thành (địa chỉ thường trú tại TDP La Vân Phổ Thạnh, thị xã Đức Phổ, Quảng Ngãi); ông Nguyễn Võ Phi Long (địa chỉ thường trú tại 364/10 Nơ Trang Long, phường 13, quận Bình Thạnh, TP Hồ Chí Minh); bà Nguyễn Thị Ngọc Diễm (địa chỉ thường trú tại 237/32/62 Phạm Văn Chiêu, phường 14, quận Gò Vấp, TP Hồ Chí Minh); ông Nguyễn Tấn Thành (địa chỉ thường trú tại 552/25 Hưng Phú, phường 9, quận 8, TP Hồ Chí Minh); bà Võ Thị Minh Hằng (địa chỉ thường trú tại thôn 6, Đức Chánh, Mộ Đức, Quảng Ngãi); bà Ngô Kiều Loan (địa chỉ thường trú tại B6/169A, ấp 2 Đa Phước, Bình Chánh, TP Hồ Chí Minh); bà Trần Thị Hiền (địa chỉ thường trú tại thôn Phổ Lại, Quảng Vinh, Quảng Điền, Thừa Thiên Huế); ông Nguyễn Đức Trường Khang (địa chỉ thường trú tại 15.11 CC officetel ấp 5, Phước Kiển, Nhà Bè, TP Hồ Chí Minh); bà Đoàn Thị Thanh Giang (địa chỉ thường trú tại ấp Phú Hòa, Phú Vang, Bình Đại, tỉnh Bến Tre); bà Nguyễn Thụy Hiền Triết (địa chỉ thường trú tại 62/95 Lâm Văn Bền, Tân Kiểng, quận 7, TP Hồ Chí Minh); ông Nguyễn Đông Nam (địa chỉ thường trú tại 188 Nguyễn Văn Quỳ, phường Phú Thuận, quận 7, TP Hồ Chí Minh); ông Nguyễn Hữu Lễ (địa chỉ thường trú tại B6/169A, ấp 2 Đa Phước, Bình Chánh, TP Hồ Chí Minh); ông Dương Văn Toàn (địa chỉ thường trú tại 185A KP6, Thới An, quận 12, TP Hồ Chí Minh); ông Nguyễn Tấn Minh (địa chỉ thường trú tại 43 Phạm Thị Tánh, phường 4, quận 8, TP Hồ Chí Minh); bà Nguyễn Thị Mỹ Kim (địa chỉ thường trú tại 9.5, C/c Sao Mai, phường 11, quận 5, TP Hồ Chí Minh); bà Võ Minh Hân (địa chỉ thường trú tại thôn Mỹ Hưng, Hành Thịnh, Nghĩa Hành, tỉnh Quảng Ngãi.

Theo đó, 22 cá nhân trên đã cho ông Phan Thành Tâm (địa chỉ thường trú tại 1/13 Calmette, phường Nguyễn Thái Bình, quận 1, TP Hồ Chí Minh) mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán trong giai đoạn từ ngày 15/8/2022 đến ngày 9/12/2022 đối với mã cổ phiếu PDR của CTCP Phát triển Bất động sản Phát Đạt.

Kết quả kiểm tra cho thấy chưa có cơ sở để xác định 22 cá nhân có số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm.

Cùng việc đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 9 tháng đối với 22 cá nhân nêu trên, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước còn ban hành Quyết định số 58/QĐ-UBCK, áp dụng biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với 22 cá nhân này như sau:

Cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 2 năm, kể từ ngày 24/3/2025; Cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 2 năm, kể từ ngày 24/3/2025.

M.K