Ông Hồ Anh Tuấn bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phạt 370 triệu đồng là ai?
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 741/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với nhà đầu tư cá nhân ông Hồ Anh Tuấn do có hành vi vi phạm hành chính.
Ngày 10/7/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 741/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Hồ Anh Tuấn (Địa chỉ: Số 9, ngõ 11 Nguyễn Hoàng, Quận Nam Từ Liêm, Thành phố Hà Nội) với mức phạt 370.000.000 đồng.
Vì ông Tuấn có hành vi vi phạm hành chính không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Được biết, ông Hồ Anh Tuấn – Thành viên Hội đồng quản trị kiêm Tổng Giám đốc CTCP Ngoại thương và Phát triển Đầu tư Thành phố Hồ Chí Minh. Cụ thể, ông Tuấn đã thực hiện giao dịch mua 1.850.000 cổ phiếu FDC (tương ứng 18.500.000.000 đồng theo mệnh giá) vào ngày 07/06/2024 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Ngoài ra, ông Tuấn còn bị áp dụng hình phạt bổ sung, đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 04 tháng.
Cũng liên quan đến CTCP Ngoại thương và Phát triển Đầu tư Thành phố Hồ Chí Minh, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng phạt ông Lê Thái Thành, Thành viên Hội đồng quản trị Fideco 100 triệu đồng do không có thông báo trước khi thực hiện giao dịch mua tổng cộng 906.000 cổ phiếu FDC trong 2 ngày 7/6 và 11/6.
Tương tự, bà Lê Ngân Nhi em gái ông Lê Thái Thành cũng bị phạt 270 triệu đồng do vi phạm không báo cáo dự kiến giao dịch mua 1,35 triệu cổ phiếu vào ngày 11/6/2024. Giống ông Tuấn, bà Nhi bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán trong vòng 4 tháng.
Cùng trong đợt này, UBNCKNN cũng ra quyết định xử phạt đối với Công ty Cổ phần Đầu tư Mavico. Cụ thể, Đầu tư Mavico bị xử phạt tiền gần 1,9 tỷ đồng đối với hành vi không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Quyết định của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nêu rõ Công ty Cổ phần Đầu tư Mavico là tổ chức liên quan đến bà Phạm Thị Thắng - Người ủy quyền công bố thông tin của Công ty Cổ phần Kosy.
Theo đó, Đầu tư Mavico đã giao dịch tổng cộng 794.900 cổ phiếu KOS trong tháng 10/2022 (từ ngày 21/10/2022 đến 27/10/2022 mua 396.600 cổ phiếu, bán 398.300 cổ phiếu); đã giao dịch tổng cộng 2.643.700 cổ phiếu KOS trong tháng 11/2022 (mua 1.173.300 cổ phiếu, bán 1.470.400 cổ phiếu); đã giao dịch tổng cộng 855.800 cổ phiếu KOS trong thời gian tháng 12/2022 (từ ngày 1/12/2022 đến 9/12/2022 mua 425.100 cổ phiếu, bán 430.700 cổ phiếu).
Tuy nhiên toàn bộ những giao dịch trên nhưng đều không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Đồng thời, UBNCKNN còn áp dụng hình thức xử phạt bổ sung là đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 4,5 tháng theo quy định đối với Đầu tư Mavico.
