Thao túng thị trường chứng khoán, lĩnh án 18 tháng tù
Phạm Thị Hinh (SN 1975) là Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Công nghiệp và Khoáng sản Bình Thuận- KSA và Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Chứng khoán VSM. Trong thời gian điều hành công ty, Hinh đã câu kết với người ngoài công ty, đồng thời chỉ đạo nhân viên trong công ty thao túng thị trường chứng khoán, nhằm tạo ra cung cầu giả trong thị trường chứng khoán để hưởng lợi gần 9 tỷ đồng.
Đồng phạm của Hinh là các bị cáo: Nguyễn Anh Tuấn (SN 1981, ở Hà Nội, nhân viên Công ty Chứng khoán Maritime - MSI), Trần Hồng Ngọc (SN 1981, ở Hà Nội, nhân viên Công ty cổ phần Chứng khoán VSM) và Nguyễn Trọng Hùng (SN 1979, ở Hà Nội, nhân viên Công ty Chứng khoán Maritime - MSI).
Theo cáo trạng của Viện KSND TP Hà Nội, cuối năm 2015, Hinh thực hiện tăng vốn điều lệ Công ty KSA bằng cách phát hành thêm 56,5 triệu cổ phiếu mã KSA chào bán ra công chúng và được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận lưu ký trên thị trường chứng khoán.
Bị cáo Phạm Thị Hinh.
Tuy nhiên sau khi phát hành, giá cổ phiếu KSA giảm mạnh, tính thanh khoản thấp nên Hinh nảy sinh ý định lập ra một số tài khoản để thực hiện giao dịch chéo cổ phiếu KSA nhằm tăng giá cổ phiếu và tăng tính thanh khoản. Thực hiện hành vi phạm tội, Hinh chỉ đạo Trần Hồng Ngọc lập ra 69 tài khoản rồi bàn bạc cùng Nguyễn Anh Tuấn và Nguyễn Trọng Hùng sử dụng 69 tài khoản liên tục thực hiện mua, bán chứng khoán KSA nhằm tạo ra cung, cầu giả tạo trên thị trường chứng khoán đối với mã cổ phiếu KSA để thu hút các nhà đầu tư với thủ đoạn như trên.
Với hành vi vi phạm pháp luật như trên, từ ngày 11/12/2015 đến ngày 8/7/2016, Hinh cùng đồng phạm đã gây thiệt hại cho 1.496 nhà đầu tư tham gia giao dịch cổ phiếu KSA với tổng số tiền hơn 8 tỷ đồng. Ngoài ra, ba công ty chứng khoán gồm: Công ty TNHH Chứng khoán Mirae Asset Việt Nam, Công ty cổ phần Chứng khoán Phú Hưng, Công ty cổ phần Chứng khoán Dầu khí cho vay margin đối với các tài khoản do Phạm Thị Hinh, Trần Hồng Ngọc, Nguyễn Anh Tuấn sử dụng giao dịch chéo cũng bị thiệt hại 761 triệu đồng.
Sau khi xảy ra vụ án, 124 bị hại đã yêu cầu Hinh cùng đồng phạm liên đới bồi thường tổng số tiền hơn 3 tỷ đồng.Ba nguyên đơn dân sự gồm: Công ty TNHH Chứng khoán Mirae Asset Việt Nam, Công ty cổ phần Chứng khoán Phú Hưng và Công ty cổ phần Chứng khoán Dầu khí yêu cầu các bị cáo bồi thường tổng số tiền 761 triệu đồng.
Cáo trạng xác định, bị cáo Hinh thực hiện hành vi phạm tội theo ý kiến cá nhân, không thông qua Hội đồng quản trị Công ty KSA và Công ty VSM. Hinh cũng không bàn bạc, thống nhất với Hội đồng quản trị của hai công ty các nội dung liên quan đến hành vi phạm tội nên không có căn cứ xác định, vi phạm của pháp nhân là Công ty KSA và Công ty VSM.
Tại phiên xử, bị cáo Hinh khai nhận, sau khi phát hành thêm vốn điều lệ nhưng đợt phát hành đó không có ai mua, do đó, bị cáo đã nhờ người đứng tên mua cổ phần. Tiền mua cổ phần từ nguồn vay ngân hàng, sau khi nộp vào công ty thì lại rút ra để trả nợ ngân hàng. “Bị cáo đã gặp Nguyễn Anh Tuấn để nhờ tăng giá cho cổ phiếu KSA. Sau đó, bị cáo giao cho Trần Hồng Ngọc lập ra 69 tài khoản để làm giá”, bị cáo Hinh nhận tội. Trong số 69 tài khoản, Hinh chỉ đạo Ngọc giao cho Tuấn 34 tài khoản. 31 tài khoản do Hinh và Ngọc trực tiếp quản lý. Còn 4 tài khoản được dùng để vay tiền, đảm bảo bằng cổ phiếu KSA, sau đó trả tiền từ nhóm tài khoản này về các tài khoản còn lại để làm giá.
Khai báo tại tòa, bị cáo Tuấn thừa nhận, do phải chịu sức ép doanh số và khách hàng nên bị cáo đã nhận lời với bị cáo Hinh để tăng giá cho cổ phiếu KSA. Việc bị cáo và bị cáo Hinh thỏa thuận với nhau vì cả hai đều chịu sức ép công việc nên mới làm sai.
Trước bục khai báo, bị cáo Ngọc thừa nhận, thực hiện chỉ đạo của bị cáo Hinh nên Ngọc sử dụng tên, số điện thoại nhân viên trong các công ty để mở tài khoản giao dịch chứng khoán. Các tài khoản phần lớn đều đăng ký margin. Sau đó, Ngọc phân chia số cổ phiếu từ đợt phát hành thêm về các tài khoản mới mở để thực hiện giao dịch.
Sau khi nghị án, HĐXX xác định, trong vụ án này, bị cáo Hinh giữ vai trò chủ mưu, khởi xướng và tích cực thực hiện hành vi phạm tội. Các bị cáo Ngọc, Tuấn và Hùng là đồng phạm trực tiếp thực hiện hành vi phạm tội. Với phán quyết trên, HĐXX tuyên phạt bị cáo Hinh 18 tháng tù về tội “Thao túng thị trường chứng khoán”. Ba đồng phạm của Hinh, mỗi bị cáo bị phạt 15 tháng tù nhưng cho hưởng án treo, thời gian thử thách là 30 tháng. Về dân sự, HĐXX buộc bị cáo Hinh phải chịu trách nhiệm bồi thường số tiền đã gây thiệt hại cho các nhà đầu tư.
