Truy tố cựu Chủ tịch Công ty Chứng khoán Trí Việt

Viện KSND TP.Hà Nội vừa ban hành cáo trạng truy tố bị can Phạm Thanh Tùng (cựu Chủ tịch HĐQT Công ty CP Chứng khoán Trí Việt, cựu Chủ tịch HĐQT Công ty CP Tập đoàn Quản lý tài sản Trí Việt) về tội “Thao túng thị trường chứng khoán”.

Cùng tội danh, VKS cũng truy tố 2 nhân viên của Công ty CP Chứng khoán Trí Việt, gồm Đỗ Thị Hồng Hạnh và Nguyễn Mạnh Thìn.

Bị can Phạm Thanh Tùng là Chủ tịch HĐQT Công ty CP Tập đoàn Quản lý tài sản Trí Việt (mã cổ phiếu TVC) và Công ty CP Chứng khoán Trí Việt (mã cổ phiếu TVB).

Ông Phạm Thanh Tùng - Ảnh: Internet

Theo cáo trạng, trong thời gian từ ngày 2.1.2020 đến 19.10.2020, Phạm Thanh Tùng đã chỉ đạo Nguyễn Mạnh Thìn và Đỗ Thị Hồng Hạnh thực hiện hành vi thao túng thị trường chứng khoán thông qua việc sử dụng 109 tài khoản nội nhóm Trí Việt của 58 chủ tài khoản để giao dịch mua/bán chéo với nhau đối với mã cổ phiếu TVB, TVC.

Điều này đã tạo cung/cầu giả, gây thiệt hại/thua lỗ cho 31 nhà đầu tư số tiền hơn 3,3 tỉ đồng.

Cụ thể, theo sự chỉ đạo của Phạm Thanh Tùng, hai nhân viên thực hiện thao túng cổ phiếu mã TVB và TVC bằng phương thức hướng dẫn các nhân viên của 2 công ty trên mở nhiều tài khoản chứng khoán tại các công ty chứng khoán khác nhau, đứng tên cá nhân là nhân viên, người thân nhân viên… của Phạm Thanh Tùng, các công ty vệ tinh trong hệ sinh thái của Tập đoàn Trí Việt (tài khoản chứng khoán nội nhóm) rồi chuyển lại thông tin tài khoản cùng mật khẩu cho phòng đầu tư quản lý.

Phạm Thanh Tùng chỉ đạo Nguyễn Mạnh Thìn sử dụng các tài khoản nội nhóm liên tục đặt lệnh, khớp đối ứng đối với cổ phiếu TVB, TVC. Ngoài ra, Thìn và Hạnh còn phải đặt lệnh mua bán thỏa thuận cổ phiếu TVB, TVC cho nhóm nội bộ Trí Việt trong năm 2020.

Khi phát sinh giao dịch khớp lệnh, Thìn thông báo danh sách, số lượng tiền cần nộp/chuyển vào từng tài khoản chứng khoán nội nhóm theo chỉ đạo của Tùng; và nhờ các chủ tài khoản thực hiện nộp/rút/chuyển tiền vào các tài khoản chứng khoán trong nhóm ở nhiều ngân hàng khác nhau…

Phạm Thanh Tùng chỉ đạo sử dụng các nguồn tiền từ Công ty Quản lý tài sản Trí Việt, vay ký quỹ tại các công ty chứng khoán khác ngoài TVB và nguồn tiền quay vòng, luân chuyển giữa các tài khoản chứng khoán, ngân hàng của cá nhân trong nhóm nội bộ Trí Việt sau khi bán, mua các chứng khoán TVB, TVC để thực hiện việc mua/bán cổ phiếu giữa các tài khoản nội nhóm.

Tại TP.HCM, theo chỉ đạo từ Tùng, Thìn trực tiếp đi nộp/rút/chuyển tiền từ tài khoản ngân hàng của Thìn, hoặc chỉ đạo nhân viên đi rút tiền từ tài khoản ngân hàng rồi nộp tiền vào các tài khoản chứng khoán nội nhóm khác.

Tại Hà Nội, Hạnh chỉ đạo các nhân viên phòng nguồn vốn, nhân viên phòng đầu tư Công ty CP Chứng khoán Trí Việt tới ngân hàng rút séc từ tài khoản ngân hàng của công ty và các cá nhân nội nhóm Trí Việt, rồi nộp tiền vào các tài khoản chứng khoán nội nhóm chỉ định.

Trước đó, vào năm 2023, Phạm Thanh Tùng đã bị TAND TP.Hà Nội đưa ra xét xử và tuyên phạt 3 năm tù nhưng cho hưởng án treo về cùng tội “Thao túng thị trường chứng khoán”.

Nhã Thanh