UBCK Nhà nước xử phạt nhiều công ty chứng khoán

Trong một tuần trở lại đây (từ 21-25/11), Ủy ban Chứng khoán Nhà nước liên tiếp ban hành 7 quyết định xử phạt hành chính với các vi phạm chủ yếu liên quan công bố thông tin, báo cáo, giao dịch và tuân thủ quy định trong hoạt động chứng khoán.

Trong đó, Công ty cổ phần Chứng khoán Kiến Thiết Việt Nam (CSI), bị xử phạt tổng cộng 462,5 triệu đồng theo Quyết định 433/QĐ-XPHC ngày 21/11 do: vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ khi cho vay đối với mã ORS (Chứng khoán Tiên Phong) không còn trong danh sách đủ điều kiện; không duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ trong giai đoạn dài; công bố thông tin không đúng thời hạn; và báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính có nội dung sai lệch tại nhiều thời điểm trong năm 2024. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước yêu cầu CSI khắc phục bằng việc báo cáo lại thông tin chính xác.

Nhóm các doanh nghiệp bị xử phạt mức 92,5 triệu đồng chiếm số lượng lớn nhất, gồm: Công ty Cổ phần Chứng khoán Vina (VNSC), Công ty Cổ phần Sông Đà 9.06 (S96), Công ty Cổ phần Khoáng sản và Cơ khí (MIM), Công ty Cổ phần Đầu tư và Khoáng sản FLC Stone (AMD), Công ty Cổ phần Kinh doanh bất động sản Thái Bình…

Thùy Dương