Vi phạm quy định hạn chế giao dịch ký quỹ, Công ty Chứng khoán DNSE bị phạt 125 triệu đồng

Ngày 5/11, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 1203/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần chứng khoán DNSE. Cụ thể, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) đã bổ sung mã chứng khoán L18 vào danh sách chứng khoán không đủ điều kiện giao dịch ký quỹ (cắt margin) từ ngày 8/4/2024.

Tuy nhiên, trong khoảng thời gian từ ngày 8/4 đến ngày 8/5/2024, Công ty Chứng khoán này vẫn cấp margin đối với mã cổ phiếu L18 cho khách hàng. Hành vi này của DNSE vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ.

Chiểu theo quy định tại điểm c khoản 4 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP, UBCKNN quyết định xử phạt hành chính Công ty Chứng khoán DNSE 125 triệu đồng.

Theo báo cáo tài chính quý III/2024, dư nợ cho vay margin quý III của Công ty Chứng khoán DNSE có sự tăng trưởng mạnh mẽ, đạt 3.978,8 tỷ đồng, tăng 65% so với đầu năm và 89% so với cùng kỳ năm 2023. Doanh thu nghiệp vụ môi giới chứng khoán đạt 33 tỷ đồng, tương ứng tăng 39% so với cùng kỳ. Đây là hạng mục đóng góp chủ yếu vào doanh thu hoạt động của DNSE.

Lãi từ các khoản cho vay và phải thu tăng 19% so với cùng kỳ lên 93,4 tỷ đồng. Chi phí hoạt động kinh doanh tăng 4% so với cùng kỳ lên 107,5 tỷ đồng. Chi phí quản lý doanh nghiệp tăng 76% so với cùng kỳ lên 31,7 tỷ đồng.

Minh Lâm