Xét xử cựu Chủ tịch Louis Holdings thao túng thị trường chứng khoán

Ngày 8/5, TAND TP. Hà Nội mở phiên tòa xét xử sơ thẩm đối với bị cáo Đỗ Thành Nhân (SN 1981, quê An Giang, Chủ tịch HĐQT Công ty Cổ phần Louis Holdings) về tội “Thao túng thị trường chứng khoán”, quy định tại khoản 2, Điều 211 Bộ luật Hình sự.

Thẩm phán, Chủ tọa phiên tòa công bố quyết định đưa vụ án ra xét xử. Ảnh: H.Nguyên.

Cùng bị xét xử về tội danh trên còn có 7 bị cáo, gồm: Vũ Ngọc Long (SN 1985, quê Đồng Nai), Ngô Thục Vũ (SN 1980, quê Gia Lai, cùng là Phó Tổng giám đốc Công ty CP Louis Holdings); Trịnh Thị Thúy Linh (SN 1989, quê Hà Nội, Giám đốc hành chính Công ty CP Louis Holdings); Phạm Thanh Tùng (SN 1979, quê Hà Nội, Chủ tịch HĐQT Công ty CP Chứng khoán Trí Việt (mã TVB); Đỗ Đức Nam (SN 1983, quê Thanh Hóa, Tổng Giám đốc Công ty CP Chứng khoán Trí Việt); Lê Thị Thu Hương (SN 1984, quê Đắk Lắk, Phó Tổng giám đốc Công ty CP Chứng khoán Trí Việt); Lê Thị Thùy Liên (SN 1987, quê Long An, nhân viên dịch vụ tài chính Công ty CP Chứng khoán Trí Việt).

Đại diện VKSND TP Hà Nội công bố bản cáo trạng truy tố bị cáo Đỗ Thành Nhân cùng đồng phạm. Ảnh: H.Nguyên.

Trong buổi sáng 8/5, HĐXX làm việc muộn gần 2 tiếng đồng hồ so với dự kiến, do phải chờ một bị cáo cuối cùng được dẫn giải đến tòa. Khi công bố quyết định đưa vụ án ra xét xử, Chủ tọa phiên tòa giải thích, ngày 10/4 vừa qua, HĐXX từng phải hoãn phiên tòa do một số luật sư và người liên quan có đơn xin xét xử vắng mặt. Do bắt đầu muộn nên HĐXX đã kéo dài thời gian làm việc buổi sáng đến 12h30 phút. Kết thúc thời gian làm việc buổi sáng, đại diện VKSND TP Hà Nội đã hoàn tất việc công bố bản cáo trạng truy tố bị cáo Đỗ Thành Nhân và 7 đồng phạm nêu trên.

Đại diện VKSND TP Hà Nội công bố bản cáo trạng truy tố bị cáo Đỗ Thành Nhân cùng đồng phạm. Ảnh: H.Nguyên.

Theo cáo trạng, từ năm 2020 đến cuối năm 2021, Công ty Louis Holdings đã mua sở hữu, chi phối thêm nhiều Công ty. Trong đó, Đỗ Thành Nhân chỉ đạo mua cổ phiếu, thâu tóm một số công ty niêm yết trên sàn chứng khoán đang kinh doanh lỗ, giá trị cổ phiếu thấp (mua “vỏ”, mua “xác”), sau đó cho các công ty sở hữu chéo lẫn nhau để tạo “hệ sinh thái” Louis Holdings. Hai công ty đầu mối lớn là Công ty Cổ phần Louis Capital (Công ty Louis Capital, mã chứng khoán TGG), Công ty Cổ phần Louis Land (Công ty Louis Land, mã chứng khoán BII) sở hữu cổ phiếu của các công ty có mã chứng khoán: AGM, SMT, VKC, DDV và APG.

Đỗ Thành Nhân trực tiếp đứng tên đại diện 3 công ty, gồm: Công ty Louis Holdings, Công ty Cổ phần xuất nhập khẩu An Giang (mã chứng khoán: AGM) và Công ty Cổ phần dược Lâm Đồng (mã chứng khoán: LDP). Các Công ty còn lại, Nhân sử dụng các cá nhân là cổ đông, bạn bè, nhân viên thân tín đứng tên. Hoạt động của các công ty thuộc “hệ sinh thái” Louis Holdings đều do Đỗ Thành Nhân chỉ đạo, điều hành, trong đó Công ty Louis Holdings là trung tâm điều phối toàn bộ các hoạt động đầu tư tài chính và cân đối dòng tiền để duy trì hoạt động.

Các bị cáo tại phiên xét xử. Ảnh: H.Nguyên.

Cũng theo cáo trạng, cuối năm 2020, Đỗ Thành Nhân, Chủ tịch HĐQT Công ty Louis Holdings biết tình trạng Công ty Cổ phần Đầu tư và Phát triển Công nghiệp Bảo Thư (sau đó đổi thành Công ty Cổ phần Louis Land), mã chứng khoán: BII hoạt động kinh doanh lỗ, nợ xấu, cổ phiếu có nguy cơ bị hủy niêm yết trên sàn. Nhân đã thỏa thuận với ông Nguyễn Văn Dũng, Chủ tịch HĐQT Công ty trên để mua lại 10 triệu cổ phiếu mã BII của ông Dũng.

Để có nguồn tiền thực hiện, thông qua ông Dũng, Nhân gặp Đỗ Đức Nam, Tổng Giám đốc Công ty Chứng khoán Trí Việt bàn bạc, thống nhất việc dùng nguồn tiền của Công ty Quản lý Tài sản Trí Việt cho Nhân vay dưới hình thức Hợp đồng hợp tác đầu tư chứng khoán để mua, ngoài việc trả lãi theo hợp đồng hợp tác đầu tư thì Nhân sẽ trả lãi ngoài hợp đồng cho Nam 4%; đồng thời, Nhân nhờ Nam tư vấn để Nhân mua chi phối, thâu tóm tiếp cổ phiếu mã TGG của Công ty Cổ phần Xây dựng Trường Giang (sau đó đổi thành Công ty Cổ phần Louis Capital), do biết Công ty này cũng đang kinh doanh lỗ, có nợ xấu và nhờ Nam giúp cách nâng cao giá trị 2 cổ phiếu này.

Bị cáo Đỗ Thành Nhân trước bục khai báo. Ảnh: H.Nguyên.

Với động cơ cùng được hưởng lợi, Nam đồng ý và thống nhất với Nhân thực hiện việc thao túng cổ phiếu mã BII, TGG để thu lợi bất chính, bằng phương thức sử dụng các tài khoản chứng khoán mở tại Công ty Chứng khoán Trí Việt đăng ký đứng tên người thân, lãnh đạo và nhân viên thân tín trong các công ty của Nhân để Nam và Nhân chỉ đạo lãnh đạo, nhân viên dưới quyền sử dụng các tài khoản này liên tục thực hiện giao dịch đặt lệnh, khớp lệnh mua, bán thao túng cổ phiếu mã BII, TGG tại Công ty Chứng khoán Trí Việt để đẩy giá cổ phiếu mã BII, TGG tăng cao; Nam sẽ báo cáo Phạm Thanh Tùng, Chủ tịch HĐQT, đại diện theo pháp luật của Công ty Chứng khoán Trí Việt và Công ty Quản lý Tài sản Trí Việt giải quyết cho vay tiền dưới hình thức hợp đồng hợp tác đầu tư chứng khoán để dùng sử dụng thực hiện giao dịch mua, bán thao túng cổ phiếu mã BII, TGG, tạo ra cung, cầu giả tạo và giá đóng cửa mới đối với cổ phiếu của 2 mã này, tạo thanh khoản đẩy giá cổ phiếu mã BII, TGG tăng cao, thu hút nhà đầu tư giao dịch mua, bán để Công ty Quản lý Tài sản Trí Việt và Công ty Chứng khoán Trí Việt được hưởng lợi.

Bị cáo Đỗ Đức Nam khai báo trước tòa. Ảnh: H.Nguyên.

Trên cơ sở được Đỗ Đức Nam báo cáo và thông qua các báo cáo của Công ty Chứng khoán Trí Việt, Công ty Quản lý Tài sản Trí Việt thể hiện việc cho nhóm Đỗ Thành Nhân vay tiền dùng sử dụng giao dịch mua, bán cổ phiếu mã BII, TGG, Phạm Thanh Tùng đã chỉ đạo, điều hành, định hướng Đỗ Đức Nam phê duyệt chính sách, giải quyết cho vay và đã giải quyết cho nhóm Đỗ Thành Nhân vay tổng số tiền hơn 748,7 tỷ đồng để thực hiện giao dịch mua, bán thao túng cổ phiếu mã BII, TGG.

Cáo trạng xác định, Đỗ Thành Nhân đã lợi dụng là Chủ tịch HĐQT Công ty Louis Holdings và thành viên HĐQT Công ty Louis Land, Công ty Louis Capital để khởi xướng bàn bạc, thống nhất cấu kết với bị can Đỗ Đức Nam sử dụng nhóm các tài khoản chứng khoán của Nhân thực hiện hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu mã BII, TGG nhằm thu lợi bất chính. Sau đó, Nhân là người chỉ đạo Trịnh Thị Thúy Linh, Vũ Ngọc Long, Ngô Thục Vũ và các nhân viên, người thân đứng tên đăng ký nhiều tài khoản chứng khoán, ký hợp đồng vay vốn với Công ty Quản lý Tài sản Trí Việt để Nhân sử dụng giao dịch mua, bán thao túng cổ phiếu mã BII, TGG; chỉ đạo Trịnh Thị Thúy Linh thực hiện việc nộp tiền, chuyển tiền lòng vòng cho các cá nhân liên quan trọng nhóm để phục vụ giao dịch mua, bán cổ phiếu mã BII, TGG; chỉ đạo Vũ Ngọc Long, Ngô Thục Vũ ký hồ sơ chứng từ hợp thức việc thao túng cổ phiếu mã BII, TGG.

Quang cảnh phiên xét xử. Ảnh: H.Nguyên.

Đỗ Thành Nhân cùng Đỗ Đức Nam chỉ đạo thực hiện hành vi giao dịch mua, bán thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu BII, TGG, đồng thời Nhân còn hô hào trên mạng xã hội nhận định trong thời gian tới cổ phiếu mã BII, TGG sẽ tăng cao, đã thu hút được rất nhiều nhà đầu tư tham gia giao dịch, đẩy giá cổ phiếu mã BII, TGG tăng cao, thu lợi bất chính hơn 154,7 tỷ đồng; sử dụng hơn 14,1 đồng trả tiền lãi vay cho Công ty Quản lý Tài sản Trí Việt theo các hợp đồng hợp tác đầu tư chứng khoán. “Đỗ Thành Nhân là người khởi xướng bàn bạc câu kết với với Đỗ Đức Nam để thực hiện tội phạm, đồng thời tích cực chỉ đạo các bị can khác thực hiện hành vi phạm tội nên có vai trò cao nhất trọng vụ án.

Quá trình điều tra, Đỗ Thành Nhân thành khẩn khai báo, ăn năn hối cải và đã nộp 4,05 tỷ đồng khắc phục hậu quả.

Hồng Nguyên