Xử phạt Công ty Chứng khoán Kiến Thiết và Chứng khoán Vina

Ngày 21/11/2025, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước (Ủy ban Chứng khoán Nhà nước) ban hành Quyết định số 433/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán Kiến Thiết Việt Nam (CSI).

Theo đó, CSI bị phạt 137,5 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ theo quy định tại điểm c khoản 4 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP. Công ty đã thực hiện cho vay mới đối với mã chứng khoán ORS không còn nằm trong danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ tại các thời điểm ngày 22/4/2025 và ngày 8/5/2025.

CSI cũng bị phạt 85 triệu đồng đối với hành vi không duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ trong hoạt động kinh doanh theo quy định. Công ty đã không bố trí nhân sự phụ trách bộ phận Kiểm toán nội bộ trong giai đoạn từ ngày 24/6/2023 đến ngày 11/2/2025; Công ty không có Báo cáo đánh giá của Phòng Kiểm toán nội bộ trong năm 2023.

Công ty chứng khoán này cũng công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật và bị phạt 65 triệu đồng. CSI công bố thông tin không đúng thời hạn trên hệ thống công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội khi thực hiện giao dịch bán cổ phần của CTCP Đầu tư Quốc tế Galaxy Việt Nam với giá trị 22,75 tỷ đồng (tương đương 14% tổng tài sản của Công ty theo Báo cáo tài chính năm 2024 đã được kiểm toán) và CTCP Công nghệ Noah với giá trị 19,17 tỷ đồng (tương đương 11% tổng tài sản của Công ty theo Báo cáo tài chính năm 2024 đã được kiểm toán) theo hợp đồng mua bán tháng 6/2025. Công ty cũng công bố thông tin không đúng thời hạn trên trang thông tin điện tử của CSI về danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ theo thông báo số 672/TB-SGDHCM ngày 09/4/2025 của Sở Giao dịch Chứng khoán TP.HCM.

Đồng thời, CSI còn có hành vi báo cáo có nội dung sai lệch. Công ty báo cáo không chính xác tỷ lệ an toàn tài chính tháng tại các thời điểm ngày 31/1/2024, 29/2/2024, 30/4/2024, 31/5/2024, 31/7/2024, 31/8/2024, 31/10/2024, 30/11/2024, do đó bị phạt 175 triệu đồng và Buộc báo cáo thông tin chính xác đối với hành vi vi phạm báo cáo có nội dung sai lệch theo quy định.

Với hàng loạt vi phạm trên, tổng mức tiền bị phạt với CSI là 462,5 triệu đồng.

Bên cạnh đó, CTCP Chứng khoán Vina cũng nhận án phạt từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Theo đó, Chứng khoán Vina bị phạt 92,5 triệu đồng đối với hành vi không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật.

Theo đó, Chứng khoán Vina không gửi Báo cáo kiểm toán nội bộ năm 2023, năm 2024 về phòng, chống rửa tiền đến Cục Phòng, chống rửa tiền, Ngân hàng Nhà nước Việt Nam; Công ty báo cáo không đúng thời hạn đến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với các tài liệu sau: Báo cáo quản trị rủi ro 6 tháng đầu năm 2024, Báo cáo tình hình hoạt động tháng của Công ty chứng khoán tháng 6/2024 theo quy định.

Phong Bình