2 công ty bị xử phạt hàng trăm triệu đồng vì vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán

Hai công ty bị xử phạt hàng trăm triệu đồng vì vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán. Ảnh minh họa: T.H

Theo đó, tại Quyết định số 334, UBCKNN xử phạt Công ty Cổ phần SĐ 2 (địa chỉ tại Km 10 đường Nguyễn Trãi, phường Văn Quán, quận Hà Đông, Hà Nội) 77,5 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật và hệ thống công bố thông tin của UBCKNN. Công bố thông tin không đúng thời hạn trên trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội HNX và hệ thống công bố thông tin của UBCKNN.

Tại Quyết định số 1017, UBCKNN xử phạt Công ty Cổ phần Quản lý quỹ H (trụ sở chính tại phường Đa Kao, quận 1, TP Hồ Chí Minh) tổng số tiền phạt là 270 triệu đồng.

Trong đó, phạt 125 triệu đồng do hành vi vi phạm quy định về hạn chế đối với hoạt động của nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, các giao dịch chứng khoán của nhân viên công ty không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau khi giao dịch.

Phạt 85 triệu đồng do có hành vi không tách biệt về nhân sự giữa các hoạt động nghiệp vụ tiềm ẩn xung đột lợi ích trong công ty, không tách biệt về nhân sự giữa hoạt động đầu tư tài chính với các hoạt động quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán. Phạt 60 triệu đồng do có hành vi công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.

Trước đó, ngày 31/10 vừa qua, UBCKNN đã ban hành Quyết định số 326/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Đầu tư Hải Phát Thủ Đô do có những sai phạm trong lĩnh vực chứng khoán. Công ty này có địa chỉ tại tầng 4 HPC Landmark 105, Khu đô thị mới Văn Khê, phường La Khê, quận Hà Đông, TP Hà Nội.

Cụ thể, UBCKNN quyết định xử phạt 85.000.000 đồng Công ty cổ phần Đầu tư Hải Phát Thủ Đô do có hành vi vi phạm hành chính bao gồm không công bố thông tin đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Công ty cổ phần Đầu tư Hải Phát Thủ Đô còn không gửi nội dung công bố thông tin cho Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội theo quy định pháp luật đối với Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên 2021, tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu bán niên 2021.

Ngoài ra, Công ty này còn gửi nội dung công bố thông tin cho Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội không đúng thời hạn đối với Báo cáo tài chính bán niên 2021, Báo cáo về mua lại trái phiếu trước hạn.

Phú An