Báo cáo sai hạn, năm nhà đầu tư bị phạt hơn 226 triệu đồng

(Ảnh minh họa)

NDĐT - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ra quyết định xử phạt hành chính Công ty TNHH MTV Đầu tư và Thương mại Nắng Mới, số tiền 92,5 triệu đồng, do báo cáo không đúng thời hạn sau khi giao dịch. Cùng với đó, bốn nhà đầu tư cá nhân khác cũng bị phạt với lý do trên. Tổng số tiền năm nhà đầu tư bị phạt lên tới hơn 226 triệu đồng.

Theo đó, UBCKNN, ngày 5-9, ban hành Quyết định số 254/QĐ-XPVPHC xử phạt Công ty TNHH MTV Đầu tư và Thương mại Nắng Mới (địa chỉ trụ sở: Ô N02 – BT14, Khu đô thị mới thuộc lô đất N1 + N3, Khu đô thị Quốc Oai, xã Sài Sơn, huyện Quốc Oai, TP Hà Nội), cụ thể:

Phạt tiền 62,5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của công ty đại chúng; Phạt tiền 30 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi có sự thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Công ty TNHH MTV Đầu tư và Thương mại Nắng Mới (Công ty) là chủ tài khoản số 017C161616 mở tại CTCP chứng khoán Ngân hàng Sài Gòn Thương Tín, giao dịch cổ phiếu của CTCP CENCON Việt Nam (MCK: CEN).

Ngày 20-11-2018, Công ty đã mua 15.300 cổ phiếu CEN dẫn đến số lượng cổ phiếu tăng từ 51.700 lên 67.000 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ nắm giữ tăng từ 3,95% lên 5,12%, trở thành cổ đông lớn; Từ ngày 21-11-2018 đến ngày 29-11-2018, Công ty đã mua tổng cộng 25.000 cổ phiếu CEN, dẫn đến liên tục thay đổi tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch vượt các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu lưu hành của CEN (tăng từ ngưỡng 5% lên ngưỡng 6%, 7%).

Tuy nhiên đến ngày 13-3-2019, Sở GDCK Hà Nội mới nhận được báo cáo của Công ty.

Tổng số tiền phạt Công ty lên tới 92,5 triệu đồng.

* UBCKNN, ngày 5-9, ban hành Quyết định số 253/QĐ-XPVPHC xử phạt Bà Nguyễn Thị Thắm (địa chỉ: Tường Sơn, Anh Sơn, Nghệ An), cụ thể:

Phạt tiền 31,25 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn; Phạt tiền 15 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi có sự thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Bà Nguyễn Thị Thắm là chủ tài khoản số 021C069069 mở tại CTCP chứng khoán VNDIRECT, giao dịch cổ phiếu của CTCP Nhựa Tân Phú (MCK: TPP).

Ngày 31-10-2018, bà Thắm mua 169.000 cổ phiếu TPP dẫn đến số lượng cổ phiếu tăng từ 707.000 lên 876.000 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ nắm giữ tăng từ 4,97% lên 6,15%, trở thành cổ đông lớn.

Từ ngày 1-11-2018 đến ngày 28-12-2018, bà Thắm đã mua 167.600 và bán 332.600 cổ phiếu TPP dẫn đến tỷ lệ sở hữu của chủ tài khoản đối với cổ phiếu TPP liên tục thay đổi, tăng vượt ngưỡng 1% (từ ngưỡng 6% lên ngưỡng 7%) và không còn là cổ đông lớn.

Tuy nhiên đến ngày 13-3-2019, Sở GDCK Hà Nội mới nhận được báo cáo của bà Thắm.

Tổng số tiền phạt bà Thắm lên tới 46,25 triệu đồng.

* UBCKNN, ngày 5-9, ban hành Quyết định số 252/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Ông Nguyễn Văn Tiến (địa chỉ: Tổ 3, thị trấn Quang Minh, huyện Mê Linh, TP Hà Nội), số tiền 31,25 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn.

Ngày 11-9-2018, ông Nguyễn Văn Tiến, chủ tài khoản số 026C023688 mở tại CTCP chứng khoán VPS và chủ tài khoản số 007C441222 mở tại CTCP chứng khoán Ngân hàng công thương Việt Nam đã mua 114.400 cổ phiếu của CTCP Tập đoàn Thiên Quang (MCK: ITQ), dẫn đến số lượng cổ phiếu tăng từ 1.127.900 lên 1.242.300 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ nắm giữ tăng từ 4,73% lên 5,21%, trở thành cổ đông lớn.

Ngày 30-1-2019, ông Tiến đã bán 87.000 cổ phiếu ITQ, dẫn đến số lượng cổ phiếu giảm từ 1.267.200 xuống 1.180.200 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ nắm giữ giảm từ 5,31% xuống 4,95%, không còn là cổ đông lớn.

Ngày 14-3-2019, Sở GDCK Hà Nội mới nhận được báo cáo và giải trình của ông Tiến.

* UBCKNN, ngày 5-9, ban hành Quyết định số 251/QĐ-XPVPHC xử phạt Bà Lê Thị Tâm (địa chỉ: Số 19, ngõ 3B, Nguyễn Trãi, Hà Đông, Hà Nội), số tiền 25 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của công ty đại chúng.

Ngày 29-11-2018, bà Lê Thị Tâm, chủ tài khoản số 003C200230 mở tại CTCP chứng khoán SSI đã mua 1.000 cổ phiếu của CTCP Vincem Bao bì Bỉm Sơn (MCK: BPC), dẫn đến số lượng cổ phiếu tăng từ 189.700 lên 190.700 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ nắm giữ tăng từ 4,99% lên 5,02% (tăng vượt ngưỡng 5% khối lượng cổ phiếu lưu hành của BPC). Đến ngày 13-3-2019, Sở GDCK Hà Nội mới nhận được báo cáo sở hữu của bà Tâm.

* UBCKNN, ngày 5-9, ban hành Quyết định số 250/QĐ-XPVPHC xử phạt bà Nguyễn Kim Phượng (địa chỉ: Ấp Tam Tân, xã Tân An Hội, huyện Củ Chi, TP Hồ Chí Minh), số tiền 31,25 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của công ty đại chúng.

Ngày 11-10-2018, bà Nguyễn Kim Phượng, chủ tài khoản số 011C036377 mở tại CTCP chứng khoán TP Hồ Chí Minh mua 54.460 cổ phiếu của CTCP Ánh Dương Việt Nam (MCK: VNS), dẫn đến số lượng cổ phiếu tăng từ 3.342.461 lên 3.396.921 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ 4,93% lên 5,01%, trở thành cổ đông lớn của CTCP Ánh Dương Việt Nam.

Ngày 3-1-2019, Sở GDCK TP Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo sở hữu cổ đông lớn đối với cổ phiếu VNS của bà Phượng.

M.K