Bị phạt vì tự thay đổi phương án sử dụng vốn

Ngày 9/12/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Tập đoàn Đất Xanh (DXG).

Hàng loạt vi phạm trong công bố thông tin

Theo đó, DXG không công bố thông tin đối với thông tin phải công bố theo quy định của pháp luật trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN, trên trang thông tin điện tử của HOSE và trên trang thông tin điện tử của Công ty các tài liệu: Nghị quyết HĐQT ngày 21/6/2022 thông qua ký kết, thực hiện các hợp đồng, thỏa thuận, giao dịch với các bên liên quan của Công ty; Nghị quyết HĐQT ngày 30/6/2023 thông qua ký kết, thực hiện các hợp đồng, thỏa thuận, giao dịch với các bên liên quan của Công ty; không gửi nội dung công bố thông tin đến HNX các tài liệu: Báo cáo tình hình sử dụng số tiền từ phát hành trái phiếu đã được kiểm toán 6 tháng đầu năm 2023.

Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN, trên trang thông tin điện tử của HOSE và trên trang thông tin điện tử của Công ty các tài liệu: Bản án số 1589/KDTM-ST ngày 18/6/2022 của Tòa án nhân dân quận Bình Thạnh; Bản án số 60/2023/KDTM-PT ngày 11/01/2023 của Tòa án nhân dân TP.HCM; Quyết định số 04/2024/KDTM-GĐT ngày 11/01/2024 của Tòa án nhân dân cao cấp tại Tp.HCM và các quyết định thi hành án tương ứng liên quan đến tranh chấp hợp đồng thi công với đơn vị cung cấp dịch vụ là Công ty cổ phần Xây lắp và Vật tư Xây dựng; Giấy ủy quyền thực hiện công bố thông tin cho ông Nguyễn Hoàng Đức - Phó bộ phận tài chính chiến lược, người phụ trách quản trị công ty ngày 16/3/2024; gửi nội dung công bố thông tin đến HNX không đúng thời hạn các tài liệu: Tình hình sử dụng số tiền thu được từ phát hành trái phiếu được kiểm toán năm 2023.

Với vi phạm trên, DXG bị phạt tiền 100 triệu đồng.

Ngoài ra, DXG còn bị phạt 65 triệu đồng do tại Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng 2022, năm 2022, 06 tháng 2023, năm 2023, 06 tháng 2024, DXG không trình bày đầy đủ nội dung theo mẫu quy định.

Cụ thể, theo mục 29 Thuyết minh Báo cáo tài chính riêng bán niên năm 2024 đã được soát xét, DXG có phát sinh giao dịch vay ông Lương Trí Thìn giá trị là 30 tỷ đồng trong kỳ từ 01/01/2024 đến 30/6/2024, tuy nhiên công ty chưa trình bày về các giao dịch này tại Phụ lục 2 Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2024.

Theo Nghị quyết HĐQT ngày 21/03/2024 của Công ty TNHH Xây dựng - Thương mại - Dịch vụ Hà Thuận Hùng, DXG thực hiện bảo lãnh cho khoản vay của Công ty TNHH Xây dựng - Thương mại - Dịch vụ Hà Thuận Hùng (công ty con của DXG); theo mục 29 Thuyết minh Báo cáo tài chính riêng năm 2023 đã được kiểm toán, DXG có phát sinh giao dịch vay ông Lương Trí Thìn số dư tại 31/12/2023 là 150 tỷ đồng, tuy nhiên DXG không trình bày các giao dịch trên tại Phụ lục 2 Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2023.

Theo Bản cáo bạch chào bán thêm cổ phiếu ra công chúng năm 2023, ông Lương Trí Thìn là Chủ tịch HĐQT của Công ty, đồng thời là Chủ tịch HĐQT của CTCP Công nghệ Ihouzz và Chủ tịch HĐQT của CTCP Dịch vụ Tài chính Bất động sản Tulip. Tuy nhiên, Công ty không trình bày thông tin về CTCP Công nghệ Ihouzz và CTCP Dịch vụ Tài chính Bất động sản Tulip là người có liên quan của ông Lương Trí Thìn tại Phụ lục 3 Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2023.

Một số nghị quyết HĐQT cũng không được nêu trong Báo cáo tình hình quản trị công ty giai đoạn 2022 - 2023.

Phạt nặng vì tự đem tiền đi trả nợ ngoài kế hoạch

Đặc biệt, DXG bị phạt 350 triệu đồng do thay đổi phương án sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng nhưng không thông qua ĐHĐCĐ.

Tại ngày 04/3/2024, DXG đã thay đổi phương án sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng năm 2023, dùng 36,56 tỷ đồng trong tổng số 1.220 tỷ đồng thu được từ đợt chào bán để trả nợ vay cho Công ty cổ phần Đầu tư Kinh doanh Bất động sản Hà An nhưng không thông qua ĐHĐCĐ.

Với vi phạm này, để khắc phục hậu quả, DXG buộc phải thông qua Đại hội đồng cổ đông gần nhất về việc thay đổi mục đích hoặc phương án sử dụng số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng theo quy định tại điểm b khoản 8 Điều 10 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.

Thủy Triều