Bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán làm nghiệp vụ, Chứng khoán Dầu khí bị xử phạt

Chứng khoán Dầu khí đã có hành vi vi phạm hành chính khi bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Trong đó, Chứng khoán Dầu khí đã bố trí ông Nguyễn Mạnh Cường, Phó Giám đốc Công ty phụ trách nghiệp vụ tự doanh chứng khoán khi chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Căn cứ vào sai phạm, Ủy Ban Chứng khoán Nhà nước Quyết định phạt 60 triệu đồng đối với Chứng khoán Dầu khí. Trong đó, giao ông Nguyễn Anh Tuấn, Chủ tịch HĐQT Chứng khoán Dầu khí thực hiện Quyết định xử phạt

“Công ty Chứng khoán Dầu khí phải nghiêm chỉnh chấp hành quyết định xử phạt, nếu quá thời hạn mà không tự nguyện chấp hành thì sẽ bị cưỡng chế thi hành theo quy định của pháp luật”, Ủy Ban Chứng khoán Nhà nước nhấn mạnh trong Quyết định xử phạt.

Không báo cáo thông tin, Chứng khoán Dầu Khí bị xử phạt

Một diễn biến đáng lưu ý khác, trước đó, ngày 10/5/2023, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 126/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Dầu Khí.

Trong đó, phạt 85 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 3 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung tại khoản 34 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật (Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Chứng khoán Dầu Khí không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về phương án khắc phục trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày không đáp ứng điều kiện quy định duy trì điều kiện cấp phép).

Cổ đông chiến lược Nhật Bản cắt lỗ sau gần 13 năm đầu tư

Theo tìm hiểu, Chứng khoán Dầu khí được thành lập ngày 7/2/2007, vốn điều lệ ban đầu là 150 tỷ đồng và hiện tại là 598,41 tỷ đồng. Trong đó, tính tới cuối năm 2022, Công ty có 3 cổ đông lớn là Ngân hàng thương mại cổ phần Đại chúng Việt Nam sở hữu 51,17% vốn điều lệ; SMBC Nikko Securities Inc sở hữu 14,9% vốn điều lệ (cổ đông này đã thoái toàn bộ 8.916.300 cổ phiếu PSI, tương ứng 14,9% vốn điều lệ vào ngày 6/10/2023); CTCP Đầu tư Tài chính Thành Việt sở hữu 6,57% vốn điều lệ; và còn lại 27,36% vốn điều lệ thuộc về cổ đông sở hữu dưới 5% vốn điều lệ.

Về thương vụ thoái vốn của cổ đông Nhật Bản, sau giao dịch, SMBC Nikko Securities Inc chính thức không còn là cổ đông tại Chứng khoán Dầu khí. Cùng phiên giao dịch của tổ chức này, cổ phiếu PSI ghi nhận khối lượng giao dịch đạt hơn 9 triệu đơn vị, thị giá đóng cửa đạt 9.900 đồng/cổ phiếu. Ước tính SMBC Nikko Securities Inc thu về khoảng 88 tỷ đồng sau khi thoái vốn khỏi Chứng khoán Dầu khí.

Trong đó, đầu năm 2011, SMBC Nikko Securities trở thành đối tác chiến lược nước ngoài đầu tiên của Chứng khoán Dầu khí, ký kết hợp đồng mua 14,9% cổ phần với giá 15.000đ/cổ phiếu. Được biết, Công ty chứng khoán Nhật Bản khi đó đã thanh toán tổng cộng 133,7 tỷ đồng (xấp xỉ 6,9 triệu đô la Mỹ hoặc tương đương 564 triệu Yên Nhật). Hoàn tất chào bán cho đối tác chiến lược Nhật Bản, vốn điều lệ của Chứng khoán Dầu khí tăng lên 598 tỷ đồng như hiện tại.

Trong suốt gần 13 năm đầu tư vào Chứng khoán Dầu khí, SMBC Nikko Securities chưa năm nào được chi trả cổ tức, ước tính khoản đầu tư lỗ hơn 34% sau hơn một thập kỷ đầu tư.

Xét về hoạt động kinh doanh, trong năm 2023, Chứng khoán Dầu khí ghi nhận tổng doanh thu đạt 299,62 tỷ đồng, giảm 37,9% so với cùng kỳ và lợi nhuận sau thuế ghi nhận 28,9 tỷ đồng, tăng 8,8% so với cùng kỳ.

Được biết, trong năm 2023, Chứng khoán Dầu khí đặt kế hoạch kinh doanh với tổng doanh thu 260 tỷ đồng và lợi nhuận sau thuế dự kiến 20 tỷ đồng. Như vậy, kết thúc năm 2023, Chứng khoán Dầu khí đã thực hiện được 144,7% so với kế hoạch lợi nhuận năm.

Duy Bắc