Bốn cá nhân bị phạt 6 tỷ đồng do thao túng cổ phiếu PHS của Dầu khí Nam Sông Hậu

Cụ thể, các cá nhân bị xử phạt gồm: ông Mai Hữu Phúc (TP.HCM), bà Võ Như Thảo (Cần Thơ), bà Đỗ Thủy Tiên (Cần Thơ), ông Trần Minh Hoàng (Hà Nội). Mỗi cá nhân nêu trên bị phạt 1,5 tỷ đồng; tổng mức phạt với các cá nhân này là 6 tỷ đồng.

Qua kết quả kiểm tra, giám sát, UBCKNN cho biết: Trong khoảng thời gian từ ngày 01/2/2021 đến ngày 27/05/2022, ông Mai Hữu Phúc, bà Võ Như Thảo, bà Đỗ Thủy Tiên và ông Trần Minh Hoàng đã sử dụng 26 tài khoản đứng tên 15 nhà đầu tư để liên tục mua bán cổ phiếu PSH của của Công ty CP Thương mại Đầu tư Dầu khí Nam Sông Hậu.

Bốn cá nhân đã sử dụng nhiều tài khoản để thao túng cổ phiếu NSH của Dầu khí Nam Sông Hậu trong giai đoạn năm 2021 - 2022

Nhóm 26 tài khoản tham gia 135/140 phiên giao dịch trong khoảng thời gian từ 01/02/2021 đến 25/08/2021; đặt 12.860 lệnh mua với tổng khối lượng là hơn 91,5 triệu cổ phiếu, chiếm 64,5% so với toàn thị trường, khối lượng khớp mua là gần 67 triệu cổ phiếu, chiếm 67,2% so với toàn thị trường.

Đồng thời, đã đặt 7.587 lệnh bán với tổng khối lượng là hơn 109,7 triệu cổ phiếu, chiếm 60,4% so với toàn thị trường, khối lượng khớp bán là 74,76 triệu cổ phiếu, chiếm 75,1% so với toàn thị trường.

Trong đó: 97/134 phiên có tỷ trọng đặt mua chiếm trên 70%, 98/134 phiên có tỷ trọng khớp mua chiếm trên 70%; 87/135 phiên có tỷ trọng đặt bán chiếm trên 70%, 108/133 phiên có tỷ trọng khớp bán chiếm trên 70%.

Tham gia 81/186 phiên giao dịch trong khoảng thời gian từ 26/08/2021 đến 27/05/2022, các tài khoản này có xu hướng bán ra với khối lượng bán ròng là hơn 15 triệu cổ phiếu;

Trong đó, đặt 1.584 lệnh mua với tổng khối lượng là gần 15 triệu cổ phiếu, chiếm 3,1% so với toàn thị trường, khối lượng khớp mua là hơn 9,5 triệu cổ phiếu, chiếm 3,9% so với toàn thị trường;

Đã đặt 1.090 lệnh bán với tổng khối lượng là 37 triệu cổ phiếu, chiếm 7,5% so với toàn thị trường, khối lượng khớp bán là 24,8 triệu cổ phiếu, chiếm 10,1% so với toàn thị trường.

Khớp nội nhóm trong 157/371 phiên giao dịch (trong đó 133/157 phiên trong khoảng thời gian từ 01/02/2021 đến 25/08/2021) với tổng khối lượng khớp là hơn 55 triệu, giá trị khớp đối ứng đạt hơn 1.310 tỷ đồng đồng.

Trên hệ thống giao dịch thỏa thuận, nhóm 26 tài khoản thực hiện giao dịch thỏa thuận nội nhóm với khối lượng là 5.607.300 cổ phiếu PSH, tổng giá trị khớp nội nhóm là hơn 91 tỷ đồng.

Như vậy, từ ngày 01/02/2021 đến ngày 27/05/2022, ông Mai Hữu Phúc, bà Võ Như Thảo, bà Đỗ Thủy Tiên và ông Trần Minh Hoàng đã sử dụng 26 tài khoản nêu trên để liên tục mua, bán, giao dịch cổ phiếu PSH giữa các tài khoản với nhau nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu PSH), vi phạm quy định tại khoản 3 Điều 12 Luật Chứng khoán.

Kết quả kiểm tra, kết quả tính toán khoản thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi vi phạm của các cá nhân trên cho thấy không có khoản thu trái pháp luật.

Do đó, UBCKNN cũng đã ban hành quyết định về việc áp dụng biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với 04 cá nhân nêu trên.

Cụ thể: Cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 27/05/2024 đối với 03 cá nhân gồm ông Mai Hữu Phúc, bà Võ Như Thảo và bà Đỗ Thủy Tiên.

Cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 03 năm đối với ông Trần Minh Hoàng.