Chủ tịch Chứng khoán Everest Nguyễn Hải Châu bị cấm giao dịch 2 tháng vì mua chui cổ phiếu

Vào ngày 31/5/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Hải Châu - Chủ tịch HĐQT Công ty CP Chứng khoán Everest (HNX: EVS) do giao dịch ngoài khoảng thời gian của Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam.

Cụ thể, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) công bố thông tin ông Nguyễn Hải Châu đã đăng ký mua 1,2 triệu cổ phiếu EVS từ ngày 8 - 30/11/2022. Tuy nhiên, vào ngày 7/11/2022 (tức trước thời gian đăng ký 1 ngày), ông Châu đã thực hiện mua 1.005.000 cổ phiếu EVS, tương ứng với giá trị hơn 10 tỉ đồng theo mệnh giá cổ phiếu EVS. Vào thời điểm ông Châu mua cổ phiếu EVS, thị giá cổ phiếu này chỉ hơn 7.000 đồng/cp. Sau khi công bố mua, giá cổ phiếu tăng liên tục, lên gần 9.000 đồng/cp. Và hiện giá cổ EVR đang đứng ở mức 7.600 đồng/cp kết phiên 31/5.

Theo đó, UBCKNN áp dụng hình thức xử phạt chính phạt tiền 75,375 triệu đồng theo quy định tại khoản 3 Điều 5 và điểm h khoản 4 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 4 và khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP (Nghị định số 128/2021/NĐ-CP).

Cùng đó, UBCKNN cũng áp dụng hình thức xử phạt bổ sung đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 2 tháng đối với ông Nguyễn Minh Châu theo quy định tại điểm a khoản 7 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.

Liên quan đến Chứng khoán Everest, Cục thuế Thành phố Hà Nội vừa ra quyết định xử phạt Công ty chứng khoán này vì đã có hành vi sử dụng hóa đơn không hợp pháp để khai thuế làm giảm số thuế thu nhập doanh nghiệp phải nộp năm 2022. Cơ quan quản lý xử phạt hành chính doanh nghiệp số tiền 7 triệu đồng và buộc phải hủy hóa đơn không hợp pháp đã sử dụng.

Chứng khoán Everest có tiền thân là Công ty CP Chứng khoán Đại Dương, được thành lập vào năm 2006. Công ty cung cấp tất cả dịch vụ liên quan đến chứng khoán cơ bản bao gồm môi giới, bảo lãnh phát hành, lưu ký chứng khoán, tự doanh chứng khoán, đầu tư và tư vấn tài chính. Cổ phiếu EVS niêm yết trên HNX từ tháng 5/2019.

Được biết, ông Nguyễn Hải Châu tham gia vào HĐQT Chứng khoán Everest từ năm 2018 và đảm nhận vị trí Chủ tịch HĐQT từ tháng 7/2021. Đợt giao dịch cổ phiếu EVS hồi tháng 11/2022 cũng là lần mua thêm cổ phần của Chứng khoán Everest của cá nhân này. Hiện ông Châu đang sở hữu 4,06 triệu cổ phiếu EVS, tương đương 2,47% vốn điều lệ.

Trong một diễn biến khác, HNX công bố kết quả mua lại trái phiếu trước hạn của mã trái phiếu EVSH2224001. Mã trái phiếu EVSH2224001 được phát hành bởi Chứng khoán Everest với mệnh giá 10 triệu đồng/trái phiếu. Lô trái phiếu EVSH2224001 được phát hành ngày 31/3/2022 và hoàn tất phát hành ngày 28/6/2022, có kỳ hạn 2 năm, tương ứng đáo hạn ngày 31/3/2024. Khối lượng phát hành theo mệnh giá là 127,3 tỷ đồng. Khối lượng đang lưu hành theo mệnh giá là 70 tỷ đồng.

Ngày 7/3/2024, Chứng khoán Everest đã mua lại 69,99 tỷ đồng trái phiếu trước hạnh. Sau khi giao dịch thành công, mã trái phiếu EVSH2224001 còn 10 triệu đồng trái phiếu đang lưu hành. Thông tin tại HNX cho thấy, trái phiếu EVSH2224001 có lãi suất phát hành là 10%/năm.

Thống kê tại Cbonds.hnx ngày 9/3/2024, Chứng khoán Everest có 10 triệu trái phiếu đang lưu hành của mã trái phiếu EVSH2224001. Tính chung từ đầu năm 2024, Chứng khoán Everest đã thực hiện 4 giao dịch mua lại trái phiếu trước hạn của mã trái phiếu EVSH2224001 với tổng giá trị gần 85 tỷ đồng.

Đức Anh- Tạp chí Kinh tế Chứng khoán