Chứng khoán Alpha và KB Việt Nam bị phạt hơn 1,2 tỷ đồng

Theo quyết định xử phạt được UBCKNN ban hành ngày 26/4, Công ty Cổ phần Chứng khoán Alpha đã mắc nhiều lỗi nghiêm trọng, bao gồm không lưu trữ đầy đủ tài liệu liên quan đến hoạt động tư vấn đầu tư; hồ sơ chào bán trái phiếu không bảo đảm nội dung theo quy định; không thực hiện nghĩa vụ báo cáo, hoặc báo cáo chậm, báo cáo sai thông tin.

Cụ thể, công ty bị phạt 225 triệu đồng vì lập hồ sơ tư vấn phát hành trái phiếu riêng lẻ cho CTCP Đầu tư Kinh doanh Bất động sản Hà An nhưng không đầy đủ theo quy định. Ngoài ra, Alpha còn bị xử phạt 150 triệu đồng do báo cáo sai lệch về tỷ lệ an toàn tài chính và tình hình hoạt động giao dịch trực tuyến.

Với việc cho vay ký quỹ trái quy định đối với giám đốc chi nhánh và các thành viên HĐQT, Ban Giám đốc, doanh nghiệp này bị phạt 175 triệu đồng.

Những sai phạm khác của Alpha bao gồm: không gửi các báo cáo liên quan đến phòng, chống rửa tiền (phạt 85 triệu đồng); bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề vào các vị trí yêu cầu chuyên môn (phạt 60 triệu đồng); hông bảo đảm cơ cấu nhân sự tại các bộ phận kiểm toán, kiểm soát nội bộ (phạt 85 triệu đồng).

Công ty Cổ phần Chứng khoán Alpha bị phạt tổng cộng hơn 1 tỷ đồng do mắc một loạt sai phạm.

Cũng theo quyết định xử phạt của UBCKNN, từ năm 2022 đến 2023, Chứng khoán Alpha đã sử dụng tiền thu được từ đợt chào bán cổ phiếu để tạm ứng cho cá nhân mà không thông qua Đại hội đồng cổ đông – hành vi bị xử phạt 162,5 triệu đồng và buộc phải tổ chức ĐHĐCĐ gần nhất để thông qua việc thay đổi phương án sử dụng vốn.

Tổng mức phạt hành chính mà Chứng khoán Alpha phải chịu là 1.027.500.000 đồng.

Trong khi đó, theo quyết định của UBCKNN ban hành ngày 29/4, Công ty cổ phần Chứng khoán KB Việt Nam bị phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng. Một số phiếu nhận lệnh trực tiếp trong giai đoạn tháng 11/2023 đến tháng 10/2024 chưa có đầy đủ thông tin về thời gian đặt lệnh của khách hàng và thời gian nhận lệnh của KB Việt Nam.

Với hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật, doanh nghiệp này bị phạt 77,5 triệu đồng. Theo UBCKNN, KB Việt Nam không công bố thông tin đối với các bản án của Tòa án nhân dân Thành phố Hà Nội về việc "Tranh chấp hợp đồng vay tài sản" liên quan đến hoạt động cung cấp dịch vụ cho vay ký quỹ của công ty.

Như vậy, tổng mức phạt tiền đối với KB Việt Nam là 202,5 triệu đồng.

Thu An