Chứng khoán DSC bị phạt hơn 700 triệu đồng vì nhiều vi phạm
Công ty Cổ phần Chứng khoán DSC bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) phạt tổng cộng hơn 700 triệu đồng cho 8 hành vi vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán.
Ngày 9/9/2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 240/QĐ - XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán DSC do vi phạm lĩnh vực chứng khoán.
La liệt vi phạm tại Chứng khoán DSC (ảnh minh họa).
Các hành vi DSC bị xử phạt bao gồm: Công ty đã bố trí nhân viên không có chứng chỉ hành nghề chứng khoán ký trên một số phiếu lệnh ở phần người nhận lệnh tại các ngày 13/9/2023, ngày 28/3/2024, ngày 7/3/2024 và ngày 29/5/202.
Tại các thời điểm 31/12/2024, 31/3/2025 và 9/4/2025, tổng dư nợ giao dịch ký quỹ của Chứng khoán DSC đối với một số khách hàng vượt quá 3% vốn chủ sở hữu. Tại các thời điểm 31/12/2023, 30/6/2024, 31/12/2024 và 31/3/2025, tổng số chứng khoán cho vay giao dịch ký quỹ của Công ty đối với cổ phiếu SAM vượt quá 5% tổng số chứng khoán niêm yết của Công ty cổ phần SAM Holdings.
Tại các ngày 9/11/2023 và ngày 16/1/2024, Công ty giải ngân cho vay giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản giao dịch ký quỹ của một số khách hàng.
Chứng khoán DSC không lập Kế hoạch kiểm toán nội bộ năm 2024 và không có Báo cáo kiểm toán nội bộ năm 2024.
Trưởng Bộ phận Kiểm soát nội bộ giai đoạn từ 15/10/2022 đến 31/7/2024 của Công ty Chứng khoán DSC không có chuyên môn về luật, kế toán, kiểm toán.
Công ty không công bố thông tin đối với: Nghị quyết số 01/2025/NQ - HĐQT/DSC phê duyệt Hợp đồng giao dịch giữa Công ty và Thành viên Hội đồng quản trị.
Công ty không gửi Danh sách người hành nghề chứng khoán năm 2022, Báo cáo đánh giá rủi ro về rửa tiền tại Công ty năm 2023 và Báo cáo đánh giá rủi ro về rửa tiền tại Công ty năm 2024 cho UBCKNN.
Cuối cùng, Chứng khoán DSC công bố thông tin sai lệch đối với Báo cáo tình hình sử dụng vốn của đợt tăng vốn điều lệ năm 2023 (Tờ trình số 11/2024/TTr - ĐHĐCĐ/DSC) kèm theo Tài liệu họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2024 trên trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch chứng khoán Việt Nam và Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội).
Tổng mức phạt cho 8 hành vi trên là 712,5 triệu đồng, buộc DSC hủy bỏ thông tin hoặc cải chính thông tin đối với hành vi CBTT sai lệch theo quy định tại khoản 6 Điều 42 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm d khoản 33 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ - CP.
