Chứng khoán EVS bị phạt hơn 1,1 tỷ đồng do nhiều vi phạm trong chứng khoán

Ngày 11/12, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 500/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán EVS (HNX: EVS).

Tổng số tiền phạt đối với doanh nghiệp này là 1,135 tỷ đồng, kèm theo hình thức xử phạt bổ sung đình chỉ một phần hoạt động.

Theo quyết định xử phạt, Chứng khoán EVS bị phạt 275 triệu đồng do một số hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ do Công ty thực hiện tư vấn chào bán không đảm bảo đầy đủ nội dung theo quy định.

Công ty cũng bị phạt 275 triệu đồng do cung cấp sản phẩm Elending cho khách hàng vay tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán khi chưa báo cáo UBCKNN, chưa có ý kiến chấp thuận bằng văn bản của UBCKNN hoặc chưa có hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền. Hành vi này diễn ra trong giai đoạn từ ngày 1/1/2023 đến 17/9/2025.

Ngoài ra, EVS bị phạt 175 triệu đồng do báo cáo không chính xác tỷ lệ vốn khả dụng tại các báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính trong nhiều thời điểm từ tháng 9/2024 đến tháng 9/2025. UBCKNN yêu cầu Công ty thực hiện biện pháp khắc phục hậu quả là báo cáo lại thông tin chính xác theo quy định.

Chứng khoán EVS còn bị phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán. Cụ thể, trong giai đoạn từ ngày 22/9/2025 đến 25/9/2025, Công ty đã đầu tư 4,13 triệu cổ phiếu CTCP G-Automobile (HNX: GMA), tương ứng 20.65% số cổ phiếu đang lưu hành của doanh nghiệp này.

Ảnh minh họa

Một số vi phạm khác cũng được UBCKNN xác định, bao gồm: phạt 60 triệu đồng do bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán làm việc tại bộ phận nghiệp vụ bắt buộc phải có chứng chỉ, trong giai đoạn từ 1/1/2023 đến 6/11/2025; phạt 65 triệu đồng do mở tài khoản giao dịch ký quỹ cho người nội bộ của Công ty trong cùng giai đoạn.

Bên cạnh đó, EVS bị phạt 60 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn Báo cáo hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến năm 2023; phạt 60 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn liên quan đến Nghị quyết Hội đồng quản trị số 01A ngày 3/1/2025 về giao dịch giữa Công ty và thành viên Hội đồng quản trị.

Đáng chú ý, Chứng khoán EVS bị phạt 40 triệu đồng do không đăng ký thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh trong thời hạn quy định. UBCKNN áp dụng hình thức xử phạt bổ sung là đình chỉ hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh trong thời gian 2 tháng.

Trước đó, UBCKNN từng nhiều lần xử phạt Chứng khoán EVS liên quan đến các vi phạm trong hoạt động chứng khoán, gần nhất là vào tháng 3/2025 với tổng số tiền phạt 177,5 triệu đồng do các sai phạm liên quan đến trái phiếu.

Cùng ngày 11/12, UBCKNN cũng ban hành quyết định xử phạt CTCP Bất động sản BNP Global với số tiền 92.5 triệu đồng do vi phạm nghĩa vụ công bố thông tin. Doanh nghiệp này không công bố hoặc công bố không đúng thời hạn nhiều tài liệu liên quan đến trái phiếu, bao gồm tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu bán niên năm 2021; báo cáo tình hình thực hiện các cam kết với người sở hữu trái phiếu năm 2022; báo cáo tài chính bán niên năm 2021 và báo cáo tình hình sử dụng vốn từ phát hành trái phiếu bán niên năm 2021.

Lê Vy