Chứng khoán Quốc gia bị phạt gần 900 triệu đồng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty CP Chứng khoán Quốc Gia (OTC: NSI). Địa chỉ trụ sở chính của công ty đặt tại là Tầng 5, Tòa nhà Samsora Premier, 105 Chu Văn An, Phường Hà Đông, TP Hà Nội.

Theo đó, Chứng khoán Quốc Gia bị xử phạt tổng số tiền lên tới 897,5 triệu đồng.

Công ty CP Chứng khoán Quốc gia vướng hàng loạt lỗi vi phạm

Trong đó, Công ty bị xử phạt số tiền 125 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng. Với một số lệnh của khách hàng tại các ngày 28/5/2024 và 23/01/2025, Công ty không ghi nhận thời gian nhận lệnh giao dịch của khách hàng tại thời điểm nhận lệnh; tại các ngày 18/12/2023, 19/6/2024, 31/12/2024, 09/4/2025 và 22/4/2025, Công ty cho một số khách hàng thực hiện lệnh mua chứng khoán khi không có đủ tiền trên tài khoản.

Chứng khoán Quốc gia bị phạt tiền thêm 112,4 triệu đồng đối với hành vi cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.

Công ty còn bị xử phạt số tiền 175 triệu đồng đối với hành vi không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán. UBCKNN cho biết, tại các ngày 31/5/2024, 25/9/2024 và 26/3/2025, Công ty phát sinh giao dịch chuyển tiền giữa tài khoản chuyên dụng quản lý tiền gửi giao dịch chứng khoán của khách hàng và tài khoản thanh toán của Công ty không theo yêu cầu của nhà đầu tư.

Ngoài ra, Công ty bị phạt tiền 175 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về hạn chế cho vay; Phạt tiền 85 triệu đồng đối với hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định của pháp luật.

Đặc biệt, Chứng khoán Quốc gia còn bị phạt tiền tới 225 triệu đồng đối với hành vi không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ có đầy đủ các nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ.

UBCKNN cho biết, hồ sơ và phương án phát hành trái phiếu riêng lẻ của Công ty CP Công nghệ Tài chính Encapital (mã trái phiếu ECFCH2425001) do Công ty thực hiện tư vấn hồ sơ chào bán không đảm bảo đầy đủ các nội dung theo quy định.

Nhật Linh