Công ty cổ phần Chứng khoán Tân Việt bị phạt 745 triệu đồng

Căn cứ kết quả kiểm tra việc cung cấp dịch vụ tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu doanh nghiệp từ ngày 1/1/2021 - 5/9/2022, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Tân Việt (địa chỉ: Tầng 6, số 79 Lý Thường Kiệt, quận Hoàn Kiếm, Hà Nội), cụ thể như sau:

Phạt tiền 300.000.000 đồng vì đã có hành vi không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác và có đầy đủ các nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ.

Phạt tiền 100.000.000 đồng vì đã có hành vi thực hiện đăng ký, lưu ký trái phiếu chào bán, phát hành riêng lẻ không đúng thời hạn theo quy định.

Phạt tiền 125.000.000 đồng vì đã có hành vi không lưu giữ tài liệu về việc lựa chọn nhà đầu tư tham gia mua chứng khoán chào bán hoặc phát hành riêng lẻ.

Phạt tiền 70.000.000 đồng vì đã có hành vi báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. Công ty cổ phần Chứng khoán Tân Việt đã báo cáo không đúng thời hạn Báo cáo định kỳ của tổ chức tư vấn quý IV/2021; Báo cáo định kỳ quý II/2021 của tổ chức đại lý phát hành; các báo cáo định kỳ quý của tổ chức đăng ký, lưu ký,...

Phạt tiền 150.000.000 đồng vì đã có hành vi vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán. Trong giai đoạn từ 1/1/2022 đến 30/8/2022 có nhiều thời điểm tổng giá trị đầu tư vào trái phiếu doanh nghiệp của Công ty cổ phần Chứng khoán Tân Việt vượt quá 70% vốn chủ sở hữu của Công ty cổ phần Chứng khoán Tân Việt, vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán.

HN