Công ty TNHH Chứng khoán ACB bị xử phạt 340 triệu đồng

Chứng khoán ACB bị phạt 340 triệu đồng vì sai sót hồ sơ trái phiếu và chậm nộp báo cáo

Thanh tra Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 410/QĐ-XPHC xử phạt ACBS tổng số tiền 340 triệu đồng. Trong đó, mức phạt 275 triệu đồng được áp dụng do hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ không đảm bảo đầy đủ nội dung theo quy định.

Kết luận nêu rõ hồ sơ công bố thông tin cho hai đợt phát hành trái phiếu ngày 23/7/2024 và 21/8/2024 của Ngân hàng TMCP Quốc tế Việt Nam, do ACBS tư vấn và lập thiếu nội dung bắt buộc. Tại khoản 1.0 Mục IV Kế hoạch sử dụng tiền thu được từ phát hành trái phiếu, hồ sơ không nêu rõ thời gian giải ngân, vi phạm yêu cầu của Phụ lục I Thông tư 122/2020/TT-BTC.

Ngoài ra, ACBS bị phạt thêm 65 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. Các tài liệu nộp chậm gồm Báo cáo đánh giá rủi ro về rửa tiền năm 2024, Báo cáo quản trị rủi ro bán niên năm 2025 và Danh sách người hành nghề chứng khoán năm 2024.

Như vậy, tổng mức phạt ACBS phải nhận là 340 triệu đồng.

Trước khi bị xử phạt theo Quyết định 410/QĐ-XPHC, trong tháng 9 ACBS từng bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt 150 triệu đồng vì công bố thông tin sai lệch về chứng quyền có bảo đảm. Cơ quan quản lý yêu cầu công ty phải hủy bỏ hoặc cải chính thông tin theo đúng quy định.

ACBS thành lập năm 2000 và hoạt động trong các mảng môi giới, tự doanh, bảo lãnh phát hành, lưu ký và sản phẩm phái sinh. Do liên tục mắc lỗi trong quá trình lập và công bố hồ sơ, công ty đang chịu áp lực chấn chỉnh quy trình nhằm đáp ứng các yêu cầu pháp lý ngày càng chặt chẽ trên thị trường chứng khoán.

Sau các quyết định xử phạt, ACBS được cơ quan quản lý yêu cầu tăng cường rà soát nội bộ và tuân thủ quy định về công bố thông tin trái phiếu doanh nghiệp. Đây là yếu tố then chốt nhằm đảm bảo minh bạch, đồng thời tránh nguy cơ tiếp tục bị xử lý vi phạm trong thời gian tới.

Quỳnh Trang