Công ty TNHH Quản lý quỹ KIM Việt Nam bị xử phạt vì cho khách hàng giao dịch quá giới hạn

Ngày 23/02/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 79/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty TNHH Quản lý quỹ KIM Việt Nam (Quỹ KIM Việt Nam; địa chỉ tại phòng 1807-1808, tầng 18, tòa nhà mPlaza Saigon, 39 Lê Duẩn, phường Bến Nghé, quận 1, TP. Hồ Chí Minh).

Theo đó, Quỹ KIM Việt Nam bị phạt 85 triệu đồng do thực hiện giao dịch tài sản cho khách hàng ủy thác đầu tư thông qua một công ty chứng khoán vượt quá giới hạn về tỷ lệ tổng giá trị giao dịch trong năm.

Cụ thể, trong năm tài chính từ ngày 1/1/2022 đến ngày 31/12/2022, tỷ lệ giao dịch của Quỹ ETF KIM Growth VN30 qua Công ty cổ phần Chứng khoán KIS Việt Nam trên tổng giá trị giao dịch của Quỹ là 74,46%.

Được biết, Công ty TNHH Quản lý quỹ KIM Việt Nam là công ty TNHH một thành viên được thành lập và hoạt động theo giấy phép số 59/UBCK-GP ngàu 1 tháng 10 năm 2021 do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp. Hoạt động chính của công ty là quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quản lý danh mục đầu tư chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán. Tại ngày 30/9/2022, vốn điều lệ của công ty ở mức 55 tỷ đồng.

Theo giới thiệu tại website, Korea Investment Management (KIM) vào Việt Nam từ năm 2006 bằng việc thành lập văn phòng đại diện tại TP. Hồ Chí Minh. Văn phòng đại diện hỗ trợ cho Công ty mẹ trong việc tìm hiểu thị trường và quản lý các khoản đầu tư. Từ năm 2020, Quỹ KIM chính thức thành lập công ty quản lý quỹ nội tại Việt Nam và Quỹ ETF KIM Growth VN30 là sản phẩm nội đầu tiên. Đến tháng 10/2020, Công Ty TNHH Quản Lý Quỹ KIM Việt Nam (HVCapital) được thành lập.

Về tình hình kinh doanh, HVCapital liên tục thua lỗ trong các năm từ 2020-2022 từ 4,2 tỷ đến 26 tỷ đồng.

Riêng năm 2023, HVCapital đã có lãi trở lại với hơn 10 tỷ đồng khi doanh thu đạt 87 tỷ đồng.

Tại thời điểm cuối năm 2023, tổng tài sản của HVCapital đạt mức 78 tỷ đồng, trong đó tiền mặt gần 45 tỷ, còn các khoản phải thu ngắn hạn hơn 28 tỷ đồng.

Với các chỉ tiêu ngoài bản cân đối kế toán, HVCapital đang ghi nhận tiền gửi của nhà đầu tư ủy thác là 310 tỷ đồng, sụt giảm mạnh 61% so đầu năm. Trong khi đó danh mục đầu tư của nhà đầu tư ủy thác lại tăng 34% lên mức 25.350 tỷ đồng trong đó chủ yếu là của nhà đầu tư nước ngoài.

Anh Thư