Cung cấp dịch vụ chứng khoán sai quy định, một công ty chứng khoán bị phạt 275 triệu đồng
Công ty cổ phần Chứng khoán Đầu tư tài chính Việt Nam vừa bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định xử phạt hành chính số tiền 275 triệu đồng cùng đình chỉ dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán trong 2 tháng, do đã cung cấp các dịch vụ chứng khoán nhưng không báo cáo theo quy định.
Ảnh minh họa.
Theo đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, ngày 23/8, ban hành Quyết định số 934/QĐ-XPHC xử phạt hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Đầu tư tài chính Việt Nam (địa chỉ trụ sở chính tại tầng 8, khối B tòa nhà Sông Đà, đường Phạm Hùng, quận Nam Từ Liêm, thành phố Hà Nội) với mức tiền phạt 275 triệu đồng theo quy định do hành vi cung cấp các dịch vụ chứng khoán hoặc dịch vụ khác phải báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trước khi thực hiện nhưng chưa báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, khi chưa có ý kiến bằng văn bản của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền.
Cụ thể, Công ty cổ phần Chứng khoán Đầu tư tài chính Việt Nam phối hợp các cá nhân cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền giao dịch mua chứng khoán khi chưa báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hoặc khi chưa có ý kiến bằng văn bản của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền;
Đồng thời, Công ty cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán khi đang trong diện cảnh báo, chưa báo cáo hoặc có ý kiến bằng văn bản của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
Cùng hình thức xử phạt tiền, Công ty phải chịu hình thức xử phạt bổ sung là đình chỉ dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán có thời hạn 2 tháng theo quy định.
Công ty cổ phần Chứng khoán Đầu tư tài chính Việt Nam (mã chứng khoán: VIG), tiền thân là Công ty cổ phần Chứng khoán Thương mại và Công nghiệp Việt Nam, thành lập năm 2008. Lĩnh vực kinh doanh chính của Công ty là: môi giới chứng khoán; tự doanh chứng khoán; tư vấn đầu tư chứng khoán; lưu ký chứng khoán; bảo lãnh phát hành chứng khoán.
Cổ đông sáng lập của công ty là các Tổng công ty nhà nước như Tổng công ty Hóa chất Việt Nam, Tổng công ty Giấy Việt Nam, Tổng công ty Lắp máy Việt Nam... Vốn điều lệ của Công ty hơn 451 tỷ đồng.
Về tình hình kinh doanh, hết quý II/2024, doanh thu từ kinh doanh chứng khoán của Công ty đạt hơn 30,72 tỷ đồng, lợi nhuận sau thuế 22,36 tỷ đồng.
