Đầu tư thay khách hàng, cựu Giám đốc Chứng khoán VPS bị xử phạt, tước quyền hành nghề
Đầu tư thay cho khách hàng, người từng giữ chức Giám đốc Tư vấn đầu tư của Chứng khoán VPS bị xử phạt hành chính, tước giấy phép hành nghề 9 tháng. Công ty Chứng khoán VPS cũng bị xử lý liên quan đến vụ việc.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Đỗ Anh Việt (Địa chỉ: Số 4 ngõ Bà Triệu, Lê Đại Hành, Hai Bà Trưng, Hà Nội).
Hành vi vi phạm hành chính của ông Đỗ Việt Anh là đầu tư thay cho khách hàng. Cụ thể, ông Đỗ Anh Việt là người hành nghề chứng khoán.
Trong thời gian làm việc tại Công ty cổ phần Chứng khoán VPS, ngày 12/11/2021, ông Đỗ Anh Việt đã ký Hợp đồng hợp tác đầu tư chứng khoán với ông Nguyễn Đức Cây, theo đó, ông Đỗ Anh Việt đã thực hiện đầu tư thay cho khách hàng (ông Nguyễn Đức Cây).
Hành vi này không thuộc trường hợp ủy thác quản lý tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư cá nhân theo quy định tại khoản 3 Điều 4 và Điều 19 Thông tư 121/2020/TT-BTC ngày 31/12/2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định về hoạt động của công ty chứng khoán.
Chứng khoán VPS và ông Đỗ Anh Việt bị xử phạt do vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán
Với vi phạm trên, ông Đỗ Anh Việt bị phạt tiền 87,5 triệu đồng. Ngoài ra, cá nhân này còn bị áp dụng hình thức xử phạt bổ sung là tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề 09 tháng theo quy định tại điểm b khoản 7 Điều 32 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại điểm b khoản 26 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP.
“Ông Đỗ Anh Việt phải dừng ngay toàn bộ hoạt động nghiệp vụ được ghi trong chứng chỉ hành nghề chứng khoán, kể từ ngày quyết định xử phạt có hiệu lực thi hành và phải tuân thủ các quy định cấm hoặc hạn chế thực hiện trong thời gian bị tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề, theo quy định tại Điều 50a Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại khoản 41 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP” - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nêu rõ.
Được biết, ông Đỗ Anh Việt từng giữ chức vụ Giám đốc Tư vấn đầu tư tại Chứng khoán VPS.
Đồng thời với quyết định nêu trên, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán VPS (Địa chỉ trụ sở chính: Khu văn phòng số 65 phố Cảm Hội, phường Đông Mác, quận Hai Bà Trưng, Hà Nội).
Theo đó, Chứng khoán VPS bị phạt tiền 85 triệu đồng do hành vi vi phạm: Không giám sát, ngăn ngừa được xung đột lợi ích trong nội bộ công ty, giữa người hành nghề chứng khoán và khách hàng.
