DNSE bị phạt hơn 800 triệu, buộc dừng một loạt dịch vụ tài chính

Cụ thể, ngày 17/8/2026, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 461/QĐ-XPHC, xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán DNSE. 

Theo quyết định, DNSE bị phạt 137,5 triệu đồng do vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng. Tại một số thời điểm, công ty cho khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi chưa có đủ tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán.

DNSE cũng bị phạt 275 triệu đồng do cung cấp dịch vụ tài chính khác thuộc diện phải báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) trước khi thực hiện nhưng chưa báo cáo hoặc chưa có ý kiến bằng văn bản của cơ quan quản lý.

Cụ thể, trong giai đoạn từ ngày 1/1/2024 đến 16/6/2026, công ty cung cấp dịch vụ ứng lãi vị thế, ứng rút ký quỹ ngoài giờ và ứng trước ký quỹ cho hoạt động môi giới chứng khoán phái sinh khi chưa báo cáo UBCKNN. 

Trong cùng giai đoạn, DNSE còn ký kết các thỏa thuận cho vay để vay tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán của khách hàng. 

Ngoài các vi phạm trên, DNSE bị phạt thêm 137,5 triệu đồng do cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản. Thanh tra Chứng khoán Nhà nước xác định tại một số thời điểm, công ty đã giải ngân cho vay giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua của một số khách hàng. 

Công ty cũng bị phạt 65 triệu đồng do cho một số khách hàng sử dụng tiền vay để mua chứng khoán không đủ điều kiện giao dịch ký quỹ.

Đáng chú ý, DNSE bị phạt 187,5 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế cho vay. 

Theo quyết định, trong giai đoạn từ ngày 2/1/2024 đến 10/6/2026, công ty đã giải ngân cho vay ký quỹ và ứng trước tiền bán cho một số cá nhân là người nội bộ, người liên quan của người nội bộ công ty.

Ngoài ra, trong giai đoạn từ ngày 1/2/2024 đến 25/12/2024, DNSE đã cho một số cá nhân vay tiền thông qua hình thức ký kết các hợp đồng đặt cọc mua cổ phiếu.

Tổng số tiền phạt đối với DNSE là 802,5 triệu đồng.

Bên cạnh tiền phạt, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước buộc DNSE dừng cung cấp các dịch vụ tài chính khác thuộc diện phải báo cáo UBCKNN nhưng chưa thực hiện nghĩa vụ báo cáo theo quy định. Các dịch vụ phải dừng gồm ứng lãi vị thế, ứng rút ký quỹ ngoài giờ, ứng trước ký quỹ cho hoạt động môi giới chứng khoán phái sinh và việc ký kết các thỏa thuận cho vay để vay tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán của khách hàng.

Cũng trong ngày 17/8, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 464/QĐ-XPHC xử phạt CTCP Xây lắp Hải Long, có địa chỉ tại TP Hải Phòng.

Doanh nghiệp này bị phạt 92,5 triệu đồng do vi phạm quy định về thời hạn công bố thông tin. Theo quyết định, Xây lắp Hải Long chậm công bố thông tin từ 15 ngày trở lên so với quy định đối với nhiều tài liệu, trong đó có báo cáo tài chính năm 2022, 2023, 2024 và 2025 được kiểm toán; báo cáo thường niên các năm 2022-2025; nghị quyết và biên bản họp Đại hội đồng cổ đông thường niên các năm 2023-2026. 

Ngoài ra, doanh nghiệp còn chậm công bố nhiều báo cáo về tình hình quản trị công ty trong các năm 2022-2025 và các kỳ 6 tháng.